美国小额法庭制度与借鉴


现代社会，小额纠纷广泛存在，对于普通民众而言，真正走进法院讨个说法寻求法律救济的，正是这些小额案件。“民事诉讼一方面需要具备处理大规模且复杂事件的能力，另一方面则又需要处理零星细小的事件。不平衡、繁杂的程序，造成了法院躲避小额诉讼的现象，对此应采取防止的措施。对于小额诉讼的悉心照顾，可使国民与司法在真诚的意义上相互联系，培育国民的司法根基。”[1]20 世纪以来，世界上的许多国家如美国、英国、日本、韩国纷纷设立一种简易化的、快速解决小额纠纷的程序，用来解决当事人之间的小额纠纷。[2]这其中，美国的小额法庭制度颇具代表性。本文对美国的小额法庭制度作些介绍，并对如何构建我国的小额诉讼程序发表些浅见。

一、美国小额法庭制度概要

美国的小额法庭建立于 20 世纪早期，设立的初衷是让民众直接参加小额案件的审理。因此，它是专门处理标的额较小案件的法庭。[3]在美国，地方（县）法院系统的民事法庭分为普通民事法庭和小额法庭。各县法院有权根据案件的多寡决定小额法庭的设置，有的县法院设立独立的小额法庭专门处理小额案件，小额法庭与普通民事法庭是平行的机构；有的法院则不专设小额法庭，而是将其设在普通民事法庭内，指定若干名法官专门审理小额案件。

（一）小额法庭受理案件的标准和范围

小额案件是相对于普通案件而言的，那么，哪些案件专属于小额法庭审理则成为立法首要解决的问题。在美国，小额法庭受理案件的标准有两个：一是数额标准；二是数额标准附加其他标准。在美国的 51 个州中，有 45 个州采取单纯的数额标准，规定小额法庭受理案件的最高上限，其幅度从 1000 美元至 15000 美元不等；有 5 个州除采取数额标准外，还附加其他标准。例如，有的州规定：小额法庭管辖案件的最高上额为 2000 美元，但交通事故造成的财产损失案件不受此限。

如果原告起诉的标的额超过了小额法庭的受理标准，小额法庭能否受理此案？对此，许多州将程序选择权交给了原告：如果原告放弃超出上额部分的债务请求，则小额法庭可以受理。但是，原告一旦放弃，以后也不可能就同一件案件再次起诉。相反，如果原告不放弃超出部分的请求，则只能选择到普通民事法庭起诉。例如，在拖欠货款的合同纠纷中，被告欠原告 7500 美元，但小额法庭受理 5000 美元以下的案件，如果原告放弃超过小额法庭最高受理案件额度以上的数额即只要求被告偿付 5000 美元，该案则由小额法庭审理；超过的 2500 美元，原告要放弃追诉的权利。而且原告以后也不得就该 2500 美元再次提起诉讼。相反，如果原告坚持要求被告偿还 7500 美元，则只能向普通民事法庭起诉。

是否可以将一件标的额较大的案件拆开成几件小案，分几次在小额法庭提出诉讼？许多州规定，不得将同一件案件拆分成几件案件起诉。惟一的例外是，如果所涉及的行为发生在不同时间，或者存在几个合同，或者是多次损害财物，可以作为几个案件来起诉。不过，许多州对原告一年使用小额法庭的次数有所限制，并且次数越多，其后的最高上额越少。例如，科罗拉多州规定：同一原告在小额法庭提出诉讼每月不得超过 2 次，每年不得超过 18 次。因此，在决定分成多件案件在小额法庭起诉前，原告应当查清每年的诉讼限量次数是多少。作出这样限制的目的，是防止一些当事人把小额法庭当作向被告催讨债务的工具。

小额法庭受理的案件不仅有标的额上的限制，而且还有案件类型上的限制。小额法庭的受案范围包括合同纠纷、侵权纠纷等与民众生活息息相关的小额金钱给付案件，但无权管辖身份案件（诽谤、侮辱、诋毁名誉、更改姓名）、婚姻案件和集团诉讼案件。

（二）小额法庭的法官

小额法庭的法官可以是正式法官、聘用法官或临时法官。正式法官是指经过正常程序，由各州选举或州长任命的人士；聘用法官是指法庭聘用的人士；临时法官经常由律师担任，但必须得到原、被告双方的书面同意才有权审理案件。由于临时法官来自律师，可能缺乏案件审理的经验，或对案件的审理有偏差，因此，如果当事人认为自己的案件很复杂，有权要求更换临时法官而由正式法官或聘用法官审理。

（三）小额案件的审判

1．开庭

小额法庭的开庭程序与普通民事案件的开庭程序相似，先由原告陈述案情，然后被告答辩，双方辩论。法官在开庭期间可以交叉询问双方。

2．判决与上诉

经开庭审理，法官可作出判决。通常情况下，法官在听完当事人的陈述后已经对案件作出了判决，但是，许多法官并不当庭宣判，原因在于：（1）法官还需要更多的时间考虑案件；（2）如果当庭宣判，有的当事人会对判决不满，作出不当的反应，损害法庭的严肃性；（3）法官会考虑到败诉方的情况而择日宣判。例如，法官会考虑到，如果当庭宣判，将使败诉方非常难堪。因此，很多情况下，双方陈述完毕后，法官不会当庭宣判，而是让当事人回家等待法院通知定期宣判。

小额法庭的判决是格式化判决，判决书中并不写明案件事实和判决所依据的法律，通常，判决书包括以下内容：法院名称、案件号、原被告姓名、地址及电话、判决内容以及上诉期限。判决内容主要是载明赔偿数额、还款方式。

小额法庭的判决分为对席判决和缺席判决。对席判决是双方当事人都出庭的判决。缺席判决是一方当事人不到庭的判决。如果一方没有出庭，法官通常会裁决出庭一方胜诉。在下列情况下，法官会作出不同的决定：

第一，被告没有出庭，原告可以得到缺席判决，通常会判决原告胜诉。

第二，如果原告未出庭，法官有两种选择：一是直接撤销原告的案件。法官暂时撤销此案但允许再诉；二是法官在法庭上听取被告陈述，对案件进行裁决。如果被告提出反诉，法官可以撤销原告的诉讼，并裁决被告的反诉成立。法官撤销原告的案件并不允许再诉。

第三，如果双方当事人都没有到庭，此案将延期审理，重新安排开庭时间。

一旦知道法院作出缺席判决，没有出庭的一方如果不接受缺席判决，必须采取补救措施。在美国，要撤回小额法庭的缺席判决，不能直接向上一级法院提出上诉或要求普通民事法庭重新审理案件。他只能向作出判决的小额法庭提交“撤回法院裁决的动议”，请求撤销判决。动议提交后，法院将举办一个听证会讨论其动议。届时，提出动议的一方必须出席听证会，向法官解释请求撤销缺席判决的原因，这些原因包括：（1）被告没有收到开庭传票，或根本不知道开庭时间；（2）被告收到了开庭传票并知道开庭日期，但是因为意外事件无法到庭，在解决这些意外事件后已马上通知法院并及时提出撤回动议。但是，出差、旅游等都不是很好的理由，因为你有机会与法庭联系，请求书记官更改开庭日期。

如果法官同意你的动议，他将撤销已作出的缺席判决，但这并不意味着你自动胜诉，法官撤销判决后，会立即进入审理程序，然后再根据审理情况重新作出判决。

判决作出后，是否准许当事人上诉？各州的规定不同：

一是准许双方上诉。纽约州等规定，双方当事人对判决结果不服，均可上诉。
国防科学技术工业委员会


国防科工委关于印发《民用核安全设备无损检验人员考核与资格鉴定管理办法》的通知

2008年03月06日


各有关单位：

　　为了加强和规范民用核安全设备无损检验人员考核与资格鉴定管理，现将《民用核安全设备无损检验人员考核与资格鉴定管理办法》印发你们，请遵照执行。



民用核安全设备无损检验人员考核与资格鉴定管理办法

　　第一章　总 则

　　第一条 为了加强和规范民用核安全设备无损检验人员考核与资格鉴定管理，保证民用核安全设备的安全和可靠性，根据《民用核安全设备监督管理条例》和《民用核安全设备无损检验人员资格管理规定》，制定本办法。

　　第二条 从事民用核安全设备无损检验的人员，必须按照本办法进行考核和资格鉴定，取得相应的资格证书，经雇主授权后，方可从事与所持证书方法和等级相符的民用核安全设备无损检验活动。

　　第三条 民用核安全设备无损检验人员的资格分为三个等级：I级为初级，II级为中级，III级为高级（各级人员的技术和能力要求见附件1）。考核和资格鉴定按照不同的方法和等级分别进行。

　　第四条 民用核安全设备无损检验人员由国务院核行业主管部门按照国务院核安全监管部门的规定统一组织考核，经国务院核安全监管部门核准，由国务院核行业主管部门颁发资格证书。

　　第二章　机构与职责

　　第五条 国务院核行业主管部门设立民用核安全设备无损检验人员资格鉴定委员会（以下简称鉴委会），负责民用核安全设备无损检验人员的考核和资格鉴定工作。鉴委会下设秘书处负责鉴委会的日常工作。

　　第六条 鉴委会由国务院核行业主管部门、各相关行业协会、考核中心、核安全设备无损检验相关单位、技术后援单位的代表以及特聘专家组成。鉴委会设主任委员1人、副主任委员、秘书长、委员若干人。

　　第七条 鉴委会成员由国务院核行业主管部门聘任，成员名单送国务院核安全监管部门备案。鉴委会每届任期5年。

　　鉴委会成员应具有8年以上相关管理工作经验或者高级专业技术职称，能准确理解并严格执行国家颁布的有关法律、法规和标准。二分之一以上成员应当为已取得III级证书的无损检验方面的专家。

　　第八条 鉴委会的主要职责是：

　　（一）拟订民用核安全设备无损检验人员资格管理的相关文件；

　　（二）审查民用核安全设备无损检验人员考核中心（以下简称考核中心）资质，审定考核中心考评委员会（以下简称考委会）的人员组成；

　　（三）制订考核大纲、建立并维护考核用试题库和试件库；

　　（四）批准年度考核计划，受理考核申请，组织编制并评审考核试题，实施监督检查；

　　（五）负责组织或者委托组织III级无损检验人员的考核；

　　（六）负责考核合格人员的资格鉴定，管理有关档案；

　　（七）协调与其他认证机构之间证书的颁发与互认，开展国内外交流与合作；

　　（八）国务院核行业主管部门交办的其他事项。

　　第九条 鉴委会每年应召开1次会议，遇有急需处理的特殊问题，应主任委员或者三分之一以上委员的要求，可召开临时会议。

　　鉴委会会议由主任委员主持召开，特殊情况下可由主任委员委托副主任委员主持召开。不能与会的委员经主任委员同意后，可书面委托代表参加会议，代表没有表决权。

　　鉴委会会议必须有三分之二以上委员出席方为有效，委员总数二分之一以上表决通过的决议有效。

　　第十条 民用核安全设备无损检验人员考核的具体工作，由国务院核行业主管部门批准的考核中心组织进行。考核中心资质认定程序另行制定。

　　第三章　考 核

　　第十一条 鉴委会秘书处于每年第一季度结束前，制订年度考核计划，并对外公布。

　　第十二条 报考人员必须具备一定的学历（力）、实践经历和身体条件（各级报考人员申请条件见附件2），由所在单位推荐，填写民用核安全设备无损检验人员资格鉴定申请表（见附件3），提供相应的申请材料（见附件4），向考核中心提出考核申请。其中，III级报考人员直接向鉴委会提出考核申请。

　　第十三条 持有其他机构颁发的相应方法、等级资格证书的人员，在满足相应的申请条件下，可以报考相同方法、等级的民用核安全设备无损检验人员资格考核。

　　第十四条 考核中心对申请材料进行审查，在预定的考核日期前2个月向鉴委会秘书处提交当次考核申请报告。考核申请报告包括申请考核人员名单、学历、工作经历、持证情况、申请方法、申请证书种类、健康状况和考核中心审查意见等。

　　鉴委会秘书处对考核申请报告进行审查，并在10个工作日内将审查结论通知考核中心。审查结果由考核中心告知报考人。

　　III级人员由鉴委会秘书处对申请材料进行审查，并将审查结果告知报考人。

　　第十五条 民用核安全设备无损检验I、II级考核包括笔试和操作考试，III级考核包括笔试、操作考试和综合答辩。笔试采用闭卷模式，成绩有效期为1年。

　　考核试题内容与范围按照相应方法的各级考核大纲的规定执行。

　　第十六条 笔试试题包括“通用考试”和“民用核安全设备专业考试”两部分。

　　通用考试考查报考人员的无损检验基础知识，其范围和难度与其他工业部门的无损检验人员考试相当。

　　民用核安全设备专业考试考查报考人员将有关无损检验技术应用于民用核安全设备的能力，包括民用核安全设备的有关知识和相关法规、规范和标准。考试至少包括以下内容：

　　（一）Ⅰ级和Ⅱ级人员考试内容应包括核安全方面以及民用核安全设备系统的有关知识；民用核安全设备质量保证方面的有关知识；民用核安全设备用特殊的无损检验技术培训以及在核辐射环境中工作时的辐射防护知识。为了保证无损检验人员从事民用核安全设备无损检验活动的质量，考试内容除了应包括无损检验基础知识及操作技能外，还应包括相应的民用核安全设备用无损检验的标准知识，尤其是国际公认的一些核设备用无损检验标准知识。

　　（二）Ⅲ级人员考试，除前述Ⅰ级和Ⅱ级人员所进行的考试内容以外，还应包括主要民用核安全设备的选材原则，一些主要核电设备所用的材料型号、性能，以及这些材料在制造过程中及运行环境下产生缺陷的机理、可能产生缺陷的性质；各主要核系统所履行的安全功能，以及这些系统中各主要设备的安全级别；民用核安全设备相关的无损检验新技术及新工艺。

　　第十七条 操作考试是考查报考人员正确应用无损检验仪器进行操作，给出检验结果并对结果进行评价的能力。实践操作考试在考核专用试件上进行。

　　第十八条 综合答辩是考查报考人员对民用核安全设备无损检验理论、方法和实践操作等方面的综合应用能力。

　　第十九条 在试题编制和审查过程中，必须采取严格的保密措施，由专人负责保密工作，相关人员必须遵守保密规定，不得以任何形式泄漏试题内容。

　　培训教师不得参与当次考核的出题和评审工作。

　　第二十条 每次考核前，考委会应将考核日程安排以文件形式发给全体参考人员和考委会委员。

　　考委会应制定相应的考场纪律，以书面形式通知每一位参考人员并在考核之前当场宣读。

　　第二十一条 考核实施

　　（一）考核应在考核中心进行，特殊情况可在经鉴委会审查批准的指定地点进行。

　　（二）考核监督人员及2名以上考核中心考委会委员在场监督笔试试卷及参考答案的复印过程。复印中的废卷必须当场销毁。

　　（三）试卷及参考答案必须密封，并由监督人员或考委会委员签字，临考前当场拆封。

　　（四）每个笔试考场至少应有2人监考，其中必须有1人是考委会委员；监考人除对答题方式及试卷印刷问题做出说明外，不得对试题进行解释。

　　（五）笔试参考人员交卷后，监考人员应立即将试卷首页上的姓名折叠密封。

　　（六）操作考核必须使用鉴委会指定的试件，考官由考核中心考委会委员担任。

　　第二十二条 笔试试卷的评阅

　　（一）每份试卷应分别由2名考委会委员独立负责评阅，按参考答案及评分标准进行评分。如评分标准不明确或者有异议应交考委会讨论决定。评分过程中任何人不得翻看答题人姓名。

　　（二）每题扣分用红笔写在该题前，总分用红笔写在试卷的首页右上角，并由评卷人用红笔签名确认。签名后的评分原则上不得更改，如确有错误需要更改，必须有监督人员在场见证，评卷人须在更改处再次签名确认。

　　（三）评卷中如发生重大争议，由考委会讨论决定。

　　（四）试卷应当在全部试卷评分完毕并签名后方可拆封。拆封时必须有监督人员在场。拆封后的试卷任何人不得作任何修改。

　　（五） 拆封后的试卷由考委会负责登记、存档。

　　第二十三条 操作考试由考官对考生实际操作情况进行现场打分并在评分表上签名。

　　第二十四条 考核评分采用百分制，并应分别评分。笔试通用考试和民用核安全设备专业考试的合格标准均为70分、实践操作考试合格标准为80分、综合答辩（III级）合格标准为70分，所有单项成绩达到合格标准视为资格鉴定考核合格。

　　第二十五条 取证考核某个单项成绩未达到合格标准的，可在考核后2个月至1年内补考。补考仍未合格的，视为本次取证考核不合格，至少2个月后才可申请参加新的考核。

　　第二十六条 持证人申请更新证书的，须由所在单位推荐，填写民用核安全设备无损检验人员更新证书考核申请表（见附件5），提交相关申请材料（见附件4），至少在证书失效前6个月向考核中心提出更新证书考核申请。其中，III级人员直接向鉴委会提出更新证书考核申请。

　　第二十七条 I、II级更新证书考核为操作考试，III级更新证书考试包括操作考试和综合答辩。

　　更新证书考核不合格者，在执照有效期内可以进行1次补考。补考不合格者，取消其更新证书资格，可在有效期满后1年内重新申请同级、同方法取证考核。

　　第四章　资格鉴定与核准

　　第二十八条 考核中心在考核结束后10个工作日内向鉴委会提交通过考核人员的资格鉴定申请材料，鉴委会秘书处在15个工作日内对申请材料审查，并将审查结果报国务院核行业主管部门。

　　根据审查结果，鉴委会主任或者授权副主任在证书申请表（附件6）上签署意见、签名，并加盖鉴委会印章。

　　第二十九条 国务院核行业主管部门将通过资格鉴定人员的申请材料送国务院核安全监管部门核准。国务院核安全监管部门应在20个工作日内完成核准并将核准结果及相关材料送国务院核行业主管部门；对于不予核准的，应说明理由。

　　第五章　证书颁发与管理

　　第三十条 核准通过的人员，由国务院核行业主管部门批准颁发相应等级资格证书。资格证书包括以下主要内容：

　　（一）持证人的姓名、性别、身份证号、文化程度、工作单位；

　　（二）民用核安全设备无损检验的方法和等级；

　　（三）证书颁发日期、失效日期；

　　（四）证书编号；

　　（五）持证人照片；

　　（六）“民用核安全设备无损检验人员资格鉴定委员会证件专用章”钢印；

　　（七）鉴委会主任委员或授权副主任委员的签章。

　　第三十一条 资格证书有效期为5年。更新证书考核合格者，经国务院核安全监管部门核准，由国务院核行业主管部门延长资格证书一个有效期。

　　第三十二条 证书管理

　　（一）持证人员变更聘用单位时，应向鉴委会提出变更证书申请，并附聘用单位的劳动合同（复印件）和资格证书原件，由核行业主管部门负责更换新的资格证书。

　　（二）持证人员遗失证书的，需由本人提出补证申请，由原资格证书注明的聘用单位签署意见，由核行业主管部门负责补发资格证书。

　　（三）聘用单位应加强对本单位持证人员的管理，以确保持证人员按照其资格证书确定的范围进行有效的无损检验活动。

　　（四）任何单位和个人不得伪造、变造资格证书，一经发现，由核行业主管部门收缴伪造、变造的资格证书，并追究相关责任。

　　（五）连续脱离无损检验专业工作1年以上的，相关资格证书自行失效。

　　第三十三条 民用核安全设备无损检验持证人员不得同时在两个以上单位中执业。

　　第三十四条 持证人员不得从事超出资格证书限定范围内的无损检验活动。

　　第六章　罚 则

　　第三十五条 持证人员有以下行为之一的，由国务院核行业主管部门吊销其资格证书，资格证书被吊销者2年内不得重新申请考核：

　　（一）违反无损检验操作规程导致无损检验结果报告严重错误的；

　　（二）伪造检验数据，出具虚假检验结果或者结论的；

　　（三）同时在两个以上单位执业的；

　　（四）其他违反国家有关法规要求的。

　　第三十六条 考核中心有下列行为之一的，国务院核行业主管部门责令限期整改；情节严重的，国务院核行业主管部门停止其资格考核工作。

　　（一） 考核中心条件发生变化，不能满足规定的要求；

　　（二） 不按照本管理办法的要求进行考核；

　　（三） 考核工作管理混乱或者质量低劣；

　　（四） 严重违规，弄虚作假。

　　第三十七条 考核工作人员如有失职、泄密、为报考人员作弊提供方便以及其他影响考核公正性、公平性的行为的，取消其考核工作资格，并可由有关部门对责任人给予批评教育或者处分。

　　第三十八条 报考人员在考核中有舞弊行为或者其他扰乱考场秩序行为的，其考核成绩作废，并处以停考1年的处罚。

　　第三十九条 报考人员推荐单位应提供真实可靠的证明文件，如有弄虚作假或者为非本单位人员提供证明的，按照《民用核安全设备监督管理条例》及相关法规予以处罚。

　　第七章　附 则

　　第四十条 无损检验人员资格鉴定档案材料包括：持证人员的最新名册；每期考核的考核试卷、答案、考核成绩及有关记录；资格鉴定申请表及相关材料；考核情况汇总表；更新证书考核的材料；证书无效的记录材料；其它认为有必要保存的资料。

　　档案材料保存期为5年。

　　第四十一条 报考人员对考核结果有异议时，应以书面形式向鉴委会秘书处提出申诉，国务院核行业主管部门按照有关规定进行处理。

　　第四十二条 燃料元件无损检验人员考核与资格鉴定管理按照本办法执行，并在资格证书上标注“燃料元件”字样。

　　军用核设施核安全设备无损检验人员考核可以按照本办法执行，并由国务院核行业主管部门颁发相应的资格证书。

　　第四十三条 本办法自发布之日起施行。