系统论在法理学研究中的运用初探

宁杰

[内容提要]：系统论作为一种思想范式，在法学研究中已得到越来越广泛的应用，而建立系统论视角下的法理学则是进行系统法学研究的基石。从系统论的角度看，法律是维护社会有序化的一个重要序参量，是反映社会中心系统意志、具有有效纠偏机制的由符号所建立的制度化的信息空间。系统法学与其他学科和其他的分析模型必须有机结合，这样才能有效推动法学的发展。

[关键词]：系统 系统论 法理学 系统法学

自二十世纪四十年代维纳奠基性地提出控制论以来，由贝塔朗菲正式提出，并经普里戈金、哈肯、艾根1等人加以发展的系统论思想成为深刻影响人类思维的二十世纪的一项重要文明成果，已日渐渗透到各个学科和领域，发挥着越来越广泛的影响力。法学研究同样也受到了系统论思潮的浸染，一些学者为将系统论应用于法学研究做出了积极的探索。本文即就系统论思想在法理学中的运用进行一些粗浅的探讨。
一、 系统论在法学中的应用现状
最早运用系统论对法律进行考察的并非来自法学界，而是系统论学者自身。维纳在其《人有人的用处——控制论与社会》（1952年）中辟有专章以“法律与通讯”为题论及法律，他认为“法律可以定义作对于通讯和通讯形式之一即语言的道德控制，当这个规范处在某种权威有力的控制之下，足以使其判决产生有效的社会制裁时，更可以这样地看”，2“法律问题可以看作通讯问题和控制论问题，这也就是说，法律问题就是对若干危险情况进行秩序的和可重复的控制”。3可以看出，维纳的观点与当时盛行一时的社会法学关于法律是社会控制工具的思想是息息相通的，但他在“控制”之外又加上了信息的接收与反馈即“通讯”的因素，已经初步具有了系统论的影子。在维纳之后的系统论学者似乎对法律并未给予太多的关注，而法学界则有人开始主动尝试以系统论的视角去考察法律，布尔丁的《纠纷的一般理论》、广濑和子的《纠纷与法——用系统分析方法研究国际法社会学的尝试》均在这方面较早做出了有益的探索，前苏联法学界在八十年代也积极将控制论引进了法学研究4，而真正全面、深入地运用系统论思想并且取得了较为重要成果的则当推德国的N·卢曼（N·Luhmen）、G·托伊布纳（G·Teubner）和K-H·拉迪亚（K-H·Ladeur）等人关于法律的系统理论。卢曼认为社会不是个人或主体的集合体，而是“系统/环境”的关系，法通过限定人们的期待——使迄今为止所做出的决定或今后将要做出的决定具有连续可能性的“意义”，并使之结构化，成为旨在缩减世界复杂性而功能分化了的社会系统，5他试图将分析实证主义法学的法律的自我描述与社会学的关于法律的外在描述结合起来，既强调法律系统的统一性（unity of legal system）、封闭性（closeness）、独立自治(autonomy),又突出法律与社会之间密不可分的联系，提出了一整套较为完整的系统法学理论。 托伊布纳和拉迪亚在卢曼思想的基础上进一步有所发展，特别是托伊布纳提出的法律“自创生”理论较有特色，他认为法律经历社会弥散法、部分自治法和自我创生法三个发展阶段，作为自我创生系统的法律（Law as an Antipoetic System）是一个次级控制论系统，它以自我关联的方式构成各个组成部分，并以超循环的方式把它们连接在一起，法律的各个组成部分自我生产，法律规范与法律行为相互产生，构成超循环连接。6托伊布纳还积极开展德国的系统理论与英美批判法学之间的对话，并认为英美批判法学停留于法的解构，而卢曼和自己的系统理论则同时也是法的重建理论。7
我国法学界对系统论的运用是与系统论思想在我国的传播同步的。虽然钱学森在五十年代就著有《工程控制论》一书，但直至七十年代末、八十年代初，西方的系统论思想才在我国传播开来并受到重视，与外国相比，我国对系统论的运用起步较晚。在1979年举行的一次系统工程会议上，由钱学森首次提出了“法治系统工程”的概念，此后，吴世宦、常远等一批学者就法治系统工程问题展开了进一步的研究和探讨，以吴世宦的《论法治系统工程》（1986年）和《法治系统工程学》（1988年）等为代表的一系列专著和论文相继发表。1985年和1988年，先后召开了两届全国性的法制（治）系统工程学术讨论会，推动了这方面研究工作的开展。进入90年代后，法学界出现了用系统科学的方法运用于具体部门法学的倾向，如何秉松的《犯罪构成系统论》（1995年）、熊继宁的《差异、变化与耦合》（1999年）和龙宗智的《相对合理主义》（1999年）等专著就是运用系统方法于刑法学、行政法学和刑事诉讼法学所取得的成果。8《现代法学》杂志自1999年第5期开始开辟了“法治系统工程”专栏，也刊发了一系列在部门法学中应用系统论方法的研究文章。
二、 系统论视角下的法律观
将系统论运用于法学研究的思路有二：一是将它运用于法的基本理论研究，从系统论的视点出发来观照法的基本范畴，提出一套系统论视角下的法的分析框架；二是着眼于其技术应用，在具体操作层面上运用系统方法，如法治系统工程、应用法学中的系统研究等。前者是运用系统思想建立一种法哲学，而后者则是用系统方法解决具体问题，二者同等重要。但我们也应看到，由于系统论是有别于经济的、社会的或语义的分析方法的一种全新的分析范式， 而每种分析范式都会有自己的一套分析范畴、语言和逻辑规则，因此准确定义系统论中法学的基本范畴，确立一种系统论的法律观，也就是上述第一种研究方向就成为全部系统论法学的基石。德国法学的系统理论所做的正是这种努力。但我国二十年来的系统法学研究则几乎全部集中于后者，在笔者所见相关研究成果中，真正运用系统论于法理学研究的极少。在未确立起系统论范式下的法学基本范畴和分析框架的情况下，直接运用系统论于具体操作层面，就成了无源之水、无本之木，造成在研究的出发点即在基本理论范畴上仍不得不沿用非系统论的模式，从而限制和影响了系统论原理的运用，这是当前我国系统法学研究的一个很大的制约因素。
因此，要想在法学研究中引进系统论，希望以一种新的思想范式丰富法的理论，促进法学发展，就必须建立系统科学视角下的法律观，即要建立系统论的法理学。
任何一种理论都是从其最基本的范畴出发的，“法”这一基本范畴是一切法学理论的根本出发点。建立系统论的法理学首先必须对什么是“法”做出回答。
一般说来，基本范畴的确定是一门学科得以建立并发展的基础，但就法学而言，自其产生以来，对“法”这一法学最基本的概念却从未取得过一致的意见，正义说、理性说、神意说、主权者命令说、社会控制工具说以及阶级意志说等等不一而足。这似乎是法学的尴尬，但从另一方面看，恰恰也正是由于对法律的这些种种不同的解说，才产生了各种各样的法学流派，促进了法学的繁荣与发展。“法”这一范畴成了法学理论的全息图景，是一切法学理论的立足点。那么以系统论的分析范式，如何解说“法”这一范畴呢？
这必须从系统论的基本原理出发。热力学第二定律是系统论思想的基石之一。热力学第二定律认为：一个孤立的系统，其熵增不小于零，也就是说会自发地向均匀无序、组织解体方向演化。9“熵”是系统无序化的量度。波尔兹曼原则认为，自然界争取这样一种状态，即要实现最大数量的可能性。10由于每个事物都要实现自己最大的多样性，因而世界发展的趋势是由有序走向无序，系统熵值不断增加，最终归于“热寂”。但这是就一个孤立系统而且是就其整体而言，如整个宇宙。维纳早就提出系统的局部减熵是可能的，11普里戈金的耗散结构理论则进一步指出，一个开放系统通过与外界的能量和物质交换，引进负熵流抵消系统内熵的产生，形成耗散结构，系统就能通过涨落达到有序。12人类社会正是这样的一个系统，由于每个人以及每个集团（如阶级）都会追求自我意志的最大自由和自我利益的最大实现，这样必然会产生冲突，系统的熵值增加，社会走向无序。为使人类社会系统不致崩溃，就有必要引进“负熵”，整合社会的各个子系统，使之保持有序。由于“负熵”流作用，系统保持了有序性，这种维持有序性的系统组成部分，协同学称之为“序参量”，13也有系统理论称之为“吸引子”。法律正是这样一种维持社会系统有序性的“序参量”。
警察、军队以及道德、意识形态和政策等也是维持社会有序性的系统组成部分，有的也是社会系统的序参量之一，法律与它们有何区别呢？
首先，法律是一种以符号为载体构筑的信息空间，这与警察、军队等一切有形的社会控制力量相区别。系统论创始人贝塔朗菲认为：“人所特有的、能将人和别的动物截然分开的独特行为就是在思想和语言中创造符号宇宙的能力。除了直接满足生物需要外，人不是生活在事物的世界中，而是生活在符号的世界中。”14法律由原则、规范、术语等符号所组成，它们所传达的是控制环境的信息，“我们用来控制我们环境的命令都是我们给予环境的信息”，“信息这个名称的内容就是我们对外界进行调节并使我们的调节为外界所了解时而与外界交换来的东西”。15个体处理接受到的信息，决定采取什么样的反馈行动，这就是系统论上所说的“通讯”。法律与道德、意识形态以及政策等为每个人都构筑了一个信息空间，作为个体的人，社会传达给他的信息成为决定其行为目标函数的重要参数。在一个理想化的平等社会里，每个人的信息空间应是相同的，但在实际生活中，由于地位、知识水平甚至居住区域的不同等等原因都使作为个体的系统不可能拥有完全相同的个人信息空间，这就造成了不平等。“所谓有效的生活就是拥有足够的信息来生活”，16为了实现形式正义，我们就要力争为每个人构筑相同的信息空间，普法正是这样的努力之一；为了实现实质正义，就要因个人的信息空间不同，社会也应对个体的行为采取不同的反馈方式。在交通、通讯不发达的时代，《法国民法典》规定以离巴黎的远近不同来确定法律实施的日期，也正是其体现之一。
其次，由于信息本身特点产生的影响，法律与道德、意识形态、政策等等也区别开来。
信息的构建具有目的性。不同的信息所产生的反馈是不同的，由此而建立的社会形态也是不同的。从发生学的角度看，社会结构可分为两种：一种是在个体自觉水平上自发形成的结构，另一种是在群体自觉水平上自觉建立的结构，前者产生于社会的自在控制，后者则产生于社会的自为控制。17当然，由于人类社会在存在与发展过程中必然存在的目的性和自我内在的规律性同时存在，因而这种“自在”与“自为”更多地是一种程度上的划分。道德虽然也有社会中心系统的引导因素在内，但主要由社群自发形成，因而主要是反映社会自在控制的、自发产生的信息，而法律具有强烈的社会中心系统的引导作用于其中，明确反映了国家的意志，体现了社会的自为控制，具有很强的目的性。
信息的传输具有衰减性。一切信息在传输过程中由于介质造成的损耗都不可避免地会衰减。所谓信息的衰减就是指信息由确定变得不确定，直至解体。确定程度越高的信息的衰减容量越大，而越是不确定的信息在传输过程中越容易因衰减而解体，即“社会的记忆性损失”，从而影响序参量作用的发挥，造成熵的累积。因此，就有必要增加信息的明确性，将之固定化、规范化，形成条文，建立制度。“制度是一场和熵进行的战斗，一场和遗忘及其造成的组织损失进行的战斗。通过审慎的代码编纂和抽象行动，他们构建和储存已经或正被看作具有保持秩序性质的知识。”18但由于信息经编码而形成制度，需要成本，因而并非所有的社会控制信息都需要制度化，只有那些反映社会自为控制程度较高、目的性较强并且关乎系统基本结构的信息才有必要加以明确。法律正是这样制度化的社会控制信息。越是较多反映社会中心系统意志，并且关系社会基础结构的法律，如公法，信息明确性程度越高，强行性规范越多，而相反，私法则较多的是任意性规范，明确性程度较低。
信息的反馈具有非线性。“人并不是由S—R（即刺激—反应，引者注）弧构成的，在他们的输入与输出之间不存在简单的线性因果关系”。19人不同于机械，他（她）自身是个主动性的系统，或者更准确地说，是个具有适应性的自组织系统，有自身的目的和发展要求，对于接收到的信息，要进行加工、处理，然后做出反馈。由于在加工、处理信息过程中，会掺入个人系统自身的因素和其他外界因素的作用，因而这种反馈是非线性的，反馈结果可能并不是信息发出者所期望的。为此就要建立信息反馈的纠偏机制，形成有效的反馈回路，如同恒温器的控制机件一样。法律通过法庭、监狱等有形力量建立起一套纠偏机制，与道德、意识形态、政策等等相比，法律的纠偏机制无疑是最为稳定而且高效的。
从以上分析可以看出，从社会大系统的角度看，法律是维护社会有序化的一个重要序参量，是反映社会中心系统意志、制度化的并有有效纠偏机制的由符号所建立的信息空间。
作为社会系统的序参量，法律自身也是一个系统。卢曼、托伊布纳所做的研究正着眼于此。通过把法律视为一个系统，可将很多系统理论应用其中。
比如，系统的稳定是开放中的稳定，只有保持系统的开放性，通过输出熵，才能保证系统的有序。为此，法律系统就要具有一定的开放性，如果封闭起来，看似稳定，却更易导致崩溃。明太祖朱元璋亲拟《大诰》，让子孙不得更改一字，万世遵行，但由于不能适应社会形势变化，朱元璋死后，《大诰》很快就被弃之不用。相反，美国的宪法由于其灵活的司法解释体制，保持了相当的开放性，虽历经两百余年，至今仍然被恪守。就整个法律系统而言，罗马法是个更典型的例子。罗马法自十二铜表法的颁布（公元前458年）至查士丁尼法典编纂（公元528年），跨近1000年，从政治上，经历王政、共和、帝政专权和帝政分权4个时期，从经济上，经历了农业经济、商业经济、封建庄园经济3个阶段，但一直有效地统治着罗马社会，究其原因，在于其多元化的法律渊源体制。习惯、告示、元老院决议、民会决议、法律、帝敕和法学家解答都是法律渊源，民会、元老院的决定都可成为法律，从而保证了法律系统的开放性，避免了因社会不同利益阶层间的利益冲突不能得到及时调和而导致系统熵增，告示（主要是最高裁判官就任时发布的施政纲领）、帝敕和法学家解答，又使法律保持了与时俱进的动态开放性，不致因无法及时适应形势变化而导致僵化，因而罗马法一直保持着兴旺发达的局面。但公元426年狄奥多西二世颁布了引证法，确定在法律解释中只有5大法学家的解释具有法律效力后，人为地封闭了罗马法，使罗马法学陷于停滞，以往那种繁荣局面不再存在。而在查士丁尼妄图一劳永逸地把罗马法固定下来而编纂法典，并禁止对法典进行任何评注后，僵化的罗马法即失去了世界法的地位，而沦为地域法（拜占庭法）。20
运用系统发展的相变、分叉、涨落等理论，同样可以来考察法律的变革问题，但这已不是本文所讨论的范围了，本文只不过是试图初步勾勒出系统论视角下法律观的简单图景而已。
三、 用系统论研究法理学应注意的问题
拉兹洛将其著作《系统哲学引论》的副标题定为“一种当代思想的新范式”，贝塔朗菲也有类似提法。系统论确实给我们提供了一种新的思维视角，但我们也应看到，系统论的发展时间毕竟还不长，诚如贝塔朗菲自己所言：“新范例的早期形式大都很粗糙，能解决的问题不多，对个别问题的解远远不够完善。这时候会出现许多学说互相竞争，每种学说适用的问题和能很好解决的问题都有限。”21因此，在将系统论应用于法学研究，特别是法理学研究时至少应注意以下问题：
第一，应将系统论与其他学科，特别是与社会学结合起来。系统论提供的仅仅是一种思维分析框架，在应用到具体学科时，还必须与具体学科的知识结合起来，才能进行有效地分析。在进行系统论的法学研究时，法学知识的运用自不待言，但尤应有意识地结合社会学来进行考察。无论是早期维纳的关于法律的观点，还是卢曼的法律与社会理论，法律系统与社会系统的关系都是理论基础之一，法是在与社会系统的互动关系中显现出其本质的，因此，系统论的法律观离不开社会学的考察。只有有意识地、自觉地运用社会学，当然同时也结合其他相关学科知识，才有可能真正取得富有意义的成果。
第二、应将系统论的分析模型与其他的分析模型结合起来。学术研究总是以分析已有的事实来进行，但把握历史的目的还是为了预测和设计未来。古往今来，所有的学术理论无非都是通过对已往事实的考察，根据观察者所总结的规律建立一种分析模型，用以把握未来。贝塔朗菲在谈及理论模型中的概念模型时称“用简化因而比较好懂的形式的概念模型来表示现实的某些方面，对任何理论研究都是基本的”，但“模型的优点与危险是众所周知的。优点是这是一种创造理论的方法，亦即模型可以从前提进行推断，解释和预测，往往得到预料不到的结果。危险是过于简化；为了使它在概念上可以控制，把现实简化成了概念骨架——剩下的问题是我们是否在这样做的时候切掉了解剖学的重要部分。现象愈多样化与复杂，过分简化的危险愈大。”22不仅是概念模型，任何理论模型都有此危险，用系统论建立的分析模型也不例外。因此，哲理分析、经济分析、社会学分析、语义分析和系统分析等理论模型应各自充分发挥作用，互相补充，互相验证，而不应由谁来取代谁。通过各种模型综合的从不同侧面、多角度地考察，才可能在法学研究中描绘出与现实世界更加一致的关于法律的图景。
第三，将运用系统论与发展系统论结合起来。这是推进系统法学发展的需要。现有的系统论模式主要来自于对自然现象的考察，是自然界规律的反映，不可否认的是，社会系统与自然系统之间有着显著的差别，如果一味照搬自然界的系统规律去套用社会，难免失之偏颇。但这也并不意味着在分析社会时就不能运用系统论，用系统的范畴去分析社会仍是富有十分积极的意义的，问题在于我们在用系统范畴分析具体社会问题时，也应着眼于发现社会系统本身的系统模式和系统学规律，使系统理论更加科学化，从而建立更加合理、适用范围更广的理论模型，以推动系统法学以及整个法学的发展。

1 我国以前有学者将控制论、耗散结构理论、协同论等与系统论并列，提出“老三论”、“新三论”观点，这是不确切的，实际上，上述种种理论均是系统论思想的分支，它们共同构成了西方的系统论思潮。参见[美]E·拉兹洛著《系统哲学讲演集》，闵家胤等译，中国社会科学出版社1993年版。
2 [美]N·维纳著《人有人的用处——控制论和社会》，陈步译，商务印书馆1978年版，第83页。
3 同前注，第87页。
4 参见季卫东、齐海滨《系统论方法在法学研究中的应用及其局限——兼论法学方法论问题》，载《中国社会科学》，1987年第1期。
5 [日]中山龙一《二十世纪法理学的范式转换》，周永胜译，载《外国法译评》2000年第3期。
6 引自北京大学法学院张骐副教授在《法理学》课程上的授课内容。
7 G.Teubner,"The king's Many Bodies:The Self-deconstruction of Law"s Hierarchy",in D.Patterson and A.Someck(eds.),The Indeterminancy of Social Integration:Legal Thought in Post－Modernity,Michigan University Press,Forthcoming.转引自[日]中山龙一《二十世纪法理学的范式转换》，周永胜译，载《外国法译评》2000年第3期。
8 参见常远：《法治系统工程：实现依法治国方略的科学途径——纪念钱学森提创“法治系统工程”20年》（载《现代法学1999年第5、6期》）、杨建广：《法治系统工程20年（上）》（载《现代法学》1999年第5期）和骆梅芬：《法治系统工程20年（下）》（载《现代法学》1999年第6期）。
9 魏宏森、曾国屏著：《系统论》，清华大学出版社，1995年版，第225页。
10 [德] H·哈肯著：《协同学——自然成功的奥秘》，戴鸣钟译，上海科学普及出版社1988年版，第15—16页。
11 同注2，第25页。
12 [比]伊·普里戈金、[法]伊·斯唐热著：《从混沌到有序——人与自然的新对话》，上海译文出版社1987年版。
13 同注10，第7—8页。
14 [奥]冯·贝塔朗菲、[美]A·拉威奥莱特著：《人的系统论》，张志伟等译，华夏出版社，1989年版，第7页。
15 同注2，第9页。
16 同前注。
交通部


交通部关于对《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则若干条款解释的通知

1988年2月16日，交通部

国务院发布的《中华人民共和国水路运输管理条例》（以下简称《条例》）及部发布的《水路运输管理条例实施细则》（以下简称《细则》）自一九八七年十月一日施行以来，在各级政府的领导下，各级交通主管部门正在认真贯彻执行，全国水路运输的行业管理工作也在逐步展开。最近，我部在上海市召开了贯彻两项法规座谈会，沿海及长江、珠江、黑龙江水系十九个省、自治区、直辖市交通厅（局）和主要航运管理机构的代表参加了会议，并汇报了三个多月来的施行情况，协调了行业管理的进行步骤，研究了存在的问题。为了对这两项重要法规有一个统一的认识，便于正确施行，特针对会议讨论的二十四个问题，研究整理成《关于〈中华人民共和国水路运输管理条例〉及实施细则中若干条款的解释》（第一次），发给你们，请传达到各级航管机构。

关于《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则中若干条款的解释（第一次）
一、关于两项法规的适用范围问题。
根据《条例》第二条规定的原则，在我国沿海、江河、湖泊及其他通航水域内从事水路运输和水路运输服务业务的单位和个人均适用本法规的规定。在制定本条例的实施细则时，考虑到我国水域辽阔、船舶众多而分散的实际情况，为有利于具体实施，特在第二条中，将适用范围分列三项，区别对待，即“本细则适用于：（一）一切从事水路营业性旅客、货物运输（含旅游、渡船运输，下同）的企业、其他单位和个人；（二）一切从事水路运输服务业务的企业；（三）石油、煤炭、冶金、商业（含粮食）、供销、外贸、林业、电力、化工、水产以及其他对水路运输行业管理影响较大的部门从事的非营业性运输。”这里，第一、二两项是指营业性的，全部适用；第三项是指非营业性的，有重点的适用。
按此精神，对各单位提出的问题说明如下：
1． 旅游运输（含专业旅游船舶以及各风景区公共水域短程观光、游览船舶），是营业性旅客运输的一种，在运输管理工作上，应适应本法规；但对于旅游服务范围内不涉及船舶运输的业务，应归旅游部门主管。
公园与外界不相通的水域中的划船、游艇，可由园林管理部门按有关规定管理，不适用本法规。
2． 各种渡船，应区别不同情况对待：（1）公益性义渡船舶，非营业性，不适用本法规；（2）营业性渡船，含乡镇渡船和城市轮渡，应适用本法规；但对乡镇渡船的管理工作，在国务院国发〔1987〕98号《关于加强内河乡镇运输船舶安全管理的通知》中已有单项规定的，首先适用其有关规定，乡镇渡船的审批工作，也可相应交由县政府交通主管部门负责；（3）营业性车渡船舶，应适用本法规；但一切渡口管理工作仍按有关公路管理的规定施行。
3． 各种专门从事水上采挖、工程作业的船舶，如挖沙船、挖泥船、打桩船、采油船（钻井平台）、采金船等等，不属于运输业务范围，不适用本法规。
4． 对港埠企业的管理工作，含港埠企业兼营“三代”业务（代办运输手续，代办旅客、货物中转，代办组织货源）在内，按《细则》第六条规定，应另按国家有关港口管理的规定办理，不适用本法规。
5． 对水路运输服务企业和联运服务企业的区别，应以《条例》第三十条和《细则》第六条规定的定义为准，即：为水路运输从事“三代”服务业务的是水路运输服务企业；为铁路、水路、公路、航空等多种运输方式服务的是联运服务企业。
各部门、各企业在外地设置的水路运输服务企业的管理、审批工作，按照部（87）交河字680号文及《细则》第八条的规定一律由水路运输服务企业所在地县以上交通主管部门负责，不应按隶属关系审批。
部派驻长江、珠江、黑龙江水系的航务（运）管理局，不参与所属港口单独设置的水路运输服务企业的审批工作，一律按上述解释办理。

二、关于水路运输企业和运输船舶的经营范围的核定问题。
核定经营范围的基本依据是《条例》第十二条规定的原则。要求掌握审批权限的各级交通主管部门（含授权的航管机构），应当根据企业和船舶的管理水平、技术适航条件、运输能力、客货源情况，并结合社会运力、运量总的平衡情况等，适当审定其经营范围。具体应注意以下几点：
1． 核定一个水路运输企业的经营范围与该企业所属每艘船舶的经营范围不应等同。对一个企业，应就其拥有的各种类型船舶的营运广度来核定；对一艘船舶，只能就该船的适航条件及配属其承运的客货运情况来核定。
2． 对原有水路运输企业和运输船舶的经营范围补办审批时，原则上应按原有的营运广度来核定，特别对省际运输更应注意邻省之间历史形成的运输分工，不应无原则地扩大经营范围。
3． 核定经营范围应有一个较确切的地理概念，不应笼统使用“全国范围”、“跨省运输”等泛泛的词语。应当按照《细则》附表四、附表七的要求，从事客运的应核定具体航线；从事货运的应核定某个区域或航线，对货运区域可以结合常用的一些航区，如长江上游、中游或下游，太湖水域，珠江三角洲水域，华南沿海，北方沿海等等。
4． 对兼营省内、省际运输的企业和船舶，应核定其业务主、次。
5． 要求各级审批机关注意掌握核准进出下列主要水运枢纽和区段的运力规模，并在编制汇总表时予以说明：（1）进出上海港；（2）由海进江和自江出海（指进出长江）；（3）长江全线直达；（4）珠江全线直达；（5）南北沿海直达；（6）进出川江。
三、关于一九八七年十月一日前已开业的水路运输企业、水路运输服务企业和其他从事营业性运输的单位、个人，补办审批手续后，应否重新向工商行政管理机关办理登记注册手续问题。
按《条例》第三十二条规定，这次补办审批手续是向交通主管部门申请审批，对具备开业条件的，补发运输许可证或运输服务许可证；对不具备条件的，应责令其停业或限期整顿；整顿无效的，由工商行政管理机关吊销营业执照。据此，经过补办审批手续，领到许可证的，如工商行政管理机关原来发给的营业执照尚在有效期内，可以不必重新办理登记注册手续；但是，有的省交通、工商主管厅（局）已作出规定，补办审批后应重新办理登记注册手续的，即按省的规定办。
四、如何划分“水路运输许可证”的长期、临时的期限？长期许可证，应否有一个复检或换证的期限？
长期、临时运输许可证的期限定为：有效期限满一年以上的为长期证；不足一年的为临时证。签发临时证应按《细则》附表四格式记明起止年、月、日。有效期间应按实际时间计算。
为便于经常掌握水路运输企业、水路运输服务企业、运输船舶的变化情况，对发给长期许可证的，可以由原审批发证机关、每三年复检一次，合格的在原证上加盖复检日期戳，不必换证，以简化手续。
五、无人驳船上无船员照管，是否核发单船营业运输证？
《细则》第十五条规定，取得运输许可证和营业执照的水路运输企业和其他从事营业性运输的单位、个人，应持照按拥有船舶的艘数领取单船“营业运输证”。这主要是便于全面掌握社会营运船和总运力，核实适航条件和营运范围，便于经常性的对水路运输进行市场管理。因此，无人驳船仍应核发单船营业运输证。无人照管是这部分船舶的特殊情况，可由驳管部门安排适当的存放处所备查。
六、港埠企业兼营运输业务，应按什么原则审批？
这是法规施行中反映较普遍的一个问题。根据《条例》、《细则》规定的水路运输在国家计划指导下实行地区、行业、部门多家经营的方针以及设立水运企业必须具备的五项条件，结合港埠企业兼营运输业务的实际情况并考虑到国家实行港航分管的要求，对此特明确以下几点：
1． 港埠企业在本港区范围内（不含大港管小站的辖区）经营的驳运业务，是它的主业之一。按《细则》第六条规定应另按国家有关港口管理的规定办理，不按本法规的规定履行申请审批手续；超出港区范围经营旅客、货物运输的，适用本法规，必须履行申请审批手续，领取运输许可证、营业执照，依法经营。
2． 港埠企业应立足主业，保证港作业务的正常运行，防止压船压港；港作船舶有多余运力并已设置独立的运输机构的，经批准方可从事港区范围外的运输业务。
3． 港埠企业兼营运输业务的审批权限，仍按（87）交河字680号文件及《细则》第八条应规定办理。但长江干线部属各港口委托长江航务管理局审批的，应征得部同意后方可批准。
七、船舶更新改造是否视同新增运力？
对此应区别不同情况处理：原船报废，更新船舶吨位、客位没有增加的，不必填报“增加运力、变更经营范围申请书”，新船投入营运前，凭更新改造有关资料向原审批机关换发“船舶营业运输证”；原船报废，更新船舶要增加吨位、客位的，应按《细则》第十九条规定，向规定的审批机关提交“增加运力、变更经营范围申请书”（附表九），即视同新增运力的一种情况办理。
八、关于内河省际运输新增运力额度，应怎样核定？
《细则》第十八条对内河省际运输新增运力实行年度额度管理的规定，是为了实现水路运输在提高效益的基础上稳定发展，努力保持社会总运量与总运力大体平衡的一个重要手段。这是一项新规定，过去没有实行过。从一九八八年起，我们将依据国民经济发展对内河运输的总需求，结合各省、自治区、直辖市专业和社会的拥有内河船舶总运力，保持总运力适当大于总运量的原则下，经过测算，每年确定一个新增运力额度，委托各省交通厅（局）实行宏观调控，运力过多时可以不增或少增。今年的额度，部将尽早核定下达，请各省按部内河局的通知，提出建议数并随附测算依据，以便平衡核定。
九、有些联营、合营的水路运输企业应向何处报批？
应按企业所在地及其申请从事的经营范围，按照《细则》第八条规定的审批权限报批。
十、经营江海直达运输的水路运输企业或运输船舶应由谁审批？
江海直达运输是一个比较广泛的经营范围，含海船进江和江船出海两方面的含义，海船进江视同海船，江船出海视同江船。至于是否允许企业或船舶经营江海直达运输，应视企业或船籍所在地按照《细则》第八条规定的审批权限，由审批机关结合本文第二题的各点解释慎重核定。
十一、补办一次性审批的期限为一百八十天，原定今年三月底截止。鉴于业务量很大，可否延长一段日期？
《条例》和《细则》对此已作规定，暂不修改，仍应争取如期完成补办审批工作。为兼顾实际情况，请各级交通主管部门及其授权的航管机构在一九八八年七月一日以前暂不实行运输许可证、运输服务许可证及单船营业运输证的检查及相应的罚则。
十二、对长期（半年以上）固定在外省境内营运的，可否改由外省审批？
《细则》第十三条二款是从核定水路运输企业和运输船舶的经营范围的含义上，对上述这个比较普遍存在的问题作出的规定。该款规定不涉及审批权限问题，《细则》规定的审批权限目前不作修改；当然，审批机关在核定涉及上述情况的经营范围时应按规定征得外省交通厅（局）的同意。但由于历史原因形成的除外，如由于闸坝碍航使一省的船舶长期截留在外省营运等等。
另外，必须重申，由于以上原因以及其他省际运输中造成的运输管理费、规费由谁计征问题，部正在调研起草统一的办法，在计征办法未发布前，各地应一律按《细则》第二十九条暂按现行规定执行，即一九八七年十月一日以前不收的仍免收，原来已计收的费率不应提高。
十三、《细则》第十一条规定的报送“水路运输企业（船舶）开业申请书”时，应明确抄报单位。
本条所称“抄报船舶所在地和到达地的交通主管部门”，其具体抄报单位和《细则》第十条括弧内加注的内容相同，因已注明“下同”，故从略。
十四、关于工商行政管理部门不签发一年以下临时营业执照，各级交通主管部门签发临时运输许可证的，是否必须再申请营业执照问题。
经商国家工商行政管理局，取得交通主管部门签发的运输许可证后，不论是长期的或临时的，只有向工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照后，方可认为依法经营；至于营业执照的期限，由工商行政管理机关按有关规定办理。
十五、《细则》附表一、附表二、附表三等表式中“载重吨”的含义是什么？
“载重吨”是计算运力的一项指标，指船舶用于载运货物的能力，即净载重量。不是指“总吨”、“净吨”，也不是指“总载重吨”。
十六、一省在外省境内设立水路运输企业，由谁审批？
应视同所在省的一个水路运输企业报批。具体审批机关按部（87）交河字680号文和《细则》第八条规定办理。
十七、《细则》附表中列载的“主营”、“兼营”两栏，如照实逐项填写，则有的业务不属交通部门主管范围，也无法审批。对此应明确一下，哪些必须填写，哪些可以不写。
前已说明，本法规适用于我国沿海、江河、湖泊及其他通航水域内从事水路运输和水路运输服务业务的单位和个人。有关附表中“主营”、“兼营”两栏应填写的内容，主要是本法规适用范围内的业务；超出此范围的业务，原则上不填写，但填报单位为了提供审批机关参考，可在表外另附说明某些有关的经营业务。
十八、签发许可证、船舶营业运输证收取的工本费，可否包括手续费在内？
《细则》第十七条规定的工本费是指签发水路运输许可证等三种证件的印制工本费，不包括手续费、管理费等费用在内；具体数额请各省、自治区、直辖市交通厅（局）核定。
十九、各级审批机关可否刻制审批专用章？
《细则》对运输许可证、运输服务许可证和船舶营业运输证的格式中（附表四、附表六、附表七），规定应由批准机关或发证机关加盖公章。为昭慎重，原则上应使用行政公章；但有的省因发证数量很大，已准予刻制审批专用章的，可以使用专用章，应即将专用章印模行文有关省、自治区、直辖市交通厅（局）周知。
二十、关于货物运输计划平衡问题。
对此实践经验还不多，经济体制改革也正在深入发展，暂按照《条例》第十六、十七条，《细则》第二十五、二十六条规定的分级综合平衡和市场调节相结合的原则施行，以后再视发展情况逐步充实调整。各省、自治区、直辖市交通厅（局）认为有必要纳入计划平衡的大宗物资，虽然不属于重点、联运、外贸物资，也可以纳入；但必须注意到随着经济改革的逐步深入，计划调节的范围将逐步缩小，市场调节的范围将逐步扩大的趋势。
二十一、关于运输票据管理问题。
国务院发布《中华人民共和国水路运输管理条例》以后，财政、交通部以（87）财税字143号《关于认真贯彻国务院〈决定〉，加强税收和运输票据管理工作的联合通知》，对运输票据的印制、管理、发放、使用、作出了具体的规定；《细则》第三章第四节的规定和两部联合通知
是一致的。执行中少数省的税务部门对联合通知提出了一些不同理解。为此，在我部和财政部对联合通知未作出新的协调意见以前，仍应按部（87）交河字856号通知执行。
二十二、关于个体（联户）船舶的保险问题。
《条例》第二十条、《细则》第三十六条对个体（联户）船舶的保险问题所作的规定，是按照国务院〔1984〕27号关于农民个人购置机动车船经营运输业的若干规定制订的，主要是考虑到个体运输业一般经济力量较弱，一旦发生意外风险，船民、旅客、货主各方的经济权益受到损害时，有必要运用保险手段来保障他们的权益。条款包括三种保险：船舶险；旅客意外伤害强制险：承运货物运输险。前两种是强制性的，第三种是自愿的。各级航管机构应注意配合保险部门做好贯彻工作。
二十三、关于建立“违章处分通知书”问题。
同意建立“违章处分通知书”（附表），列为《细则》的附表，便于执法单位对违章行为建立正式的通知手续，也便于违章企业、船舶依法提出申诉时有所依据。
二十四、各省、自治区、直辖市交通厅（局）是否必须制订具体实施办法？
《细则》第四十九条规定：可根据《条例》及《细则》的规定制订具体实施办法。据此，如有的省认为不必另行制订，也可不订。

附表 违章处分通知书
编号：--------
主送单位：
经检查，你单位--------（船舶或营业机构）在营运中违反《中华人民共和国水路运输管理条例》和《水路运输管理条例实施细则》的有关规定，应予下列处分。如对处分不服，请于收到本通知书次日起十五天内按规定提出申诉、起诉。特此通知。
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| 违章船舶或营业结构 | 船长或负责人 |
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| 违章日期 | | 违章地点 | |
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| 违 | |
| 章 | |
| 情 | |
| 况 | |
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| | 依 据 条 款 | 给 予 处 分 |
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| 处 | | |
| 理 | | |
| 意 | | |
| 见 | | |
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| 抄报单位： | 执行机关（盖章） |
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| 抄送单位： | |
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