从一宗船舶航运服务合同案看不安抗辩权问题

倪学伟

[案情]
原告：广西海洋运输公司。
被告：广西中安海洋运输有限公司。
原告诉称，1999年7月，原被告签订合作协议，约定原告协助被告建立质量安全管理体系，被告支付服务费3万元。原告依约付出大量具体劳动，而被告未付报酬，故诉请判令被告支付服务费3万元。
被告辩称，原告的下属单位无签订合同资格，因而合同无效；原告并未实际履行合同，其诉讼请求不成立，请求法院予以驳回。
法院经公开审理查明，1999年7月22日，原被告签订一份合作协议书，约定由原告协助被告建立符合GB/T9002（ISO9002）标准和ISM CODE的质量安全管理体系（“双标”体系），原告应向被告介绍建立“双标”体系的专业咨询服务机构供被告选择，并派员组成工作组协助被告及其选定的专业咨询机构进行质量安全管理体系建立工作。为此被告向原告支付服务费3万元，付款方式为协议书签字后一周内付1万元，质量安全手册生效后一周内付1万元，体系审核通过后一周内付1万元。该协议书以原告名义签订，并由原告代表任健翔签名，加盖原告下属经营管理部印章。协议签订后，没有证据表明原告已派员组成工作组协助被告进行质量安全管理体系的建立工作，虽然被告与北京华之威质量保证咨询有限公司（下称华之威公司）进行了接触，并向其支付了首期咨询费，但原告亦未举出充分证据证明被告与华之威公司建立联系是其介绍和促成的结果，事实上早在原被告签订合作协议书之前被告已与华之威公司有了接触。华之威公司并没有给被告制定出质量安全手册，也未建立起质量安全管理体系，甚至于被告与华之威公司之间1999年6月28日的“关于ISO 9002/ISM CODE咨询服务合作协议”也未经双方签章确认。
[审判]
法院认为，原被告签订的合作协议书内容不违背法律规定，故合法有效。然而，双方协议约定的质量安全管理体系至诉讼前都未建立，原告在诉讼中亦不能提供证明其已依约履行自己所承担的义务，即适时派员组成工作组协助被告进行质量安全管理体系的建立工作、为被告介绍建立“双标”体系的专业咨询服务机构等的证据。原告起诉要求被告支付服务费，缺乏事实根据，法院不予支持。
法院依照《中华人民共和国民法通则》第八十五条和第一百一十三条的规定，作出如下判决：
驳回原告广西海洋运输公司的诉讼请求。
宣判后，双方当事人均未上诉。
[评析]
1、关于合同的效力问题。被告抗辩称原告下属的经营管理部与其签订的合作协议书因经营管理部不具备法人资格而无效，此抗辩是否有法律根据呢？签订此合同的行为系原告的下属部门及工作人员的业务经营行为，且业已获得原告的认可，根据《中华人民共和国民法通则》第四十三条“企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任”和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第42条“法人或者其他组织的工作人员因职务行为或者授权行为发生的诉讼，该法人或其他组织为当事人”的规定，原告作为该协议所涉权利的享有者和所涉义务的承担者，就本案提起诉讼合理合法，被告关于原告签订合同和提起诉讼的主体资格不合法的辩解，既无事实基础，亦无法律依据，予以驳回乃是正确的裁判结果。
2、关于本案适用的法律问题。本案系属合同纠纷，适用《中华人民共和国经济合同法》或《中华人民共和国合同法》来处理应是合同纠纷的题中之义，毋庸赘述。案涉合同签订于1999年7月22日，《中华人民共和国合同法》生效于1999年10月1日，这里即存在一个新旧法律的衔接问题，亦即《中华人民共和国合同法》是否有溯及既往的效力的问题。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第一条规定：“合同法实施以前成立的合同发生纠纷起诉到人民法院的，除本解释另有规定的以外，适用当时的法律规定，当时没有法律规定的，可以适用合同法的有关规定”，这意味着《中华人民共和国合同法》有条件地具有溯及既往的效力。
3、关于不安抗辩权问题。原被告双方的协议约定，由原告协助被告建立质量安全管理体系，为此被告向原告支付服务费3万元，付款方式为协议书签字后一周内付1万元，质量安全手册生效后一周内再付1万元，体系审核通过后一周内付最后1万元。从协议条款来看，应是由被告先履行首期付款义务后，原告才履行相应的协议义务。对先履行义务的被告方面来说，本案涉及到大陆法系合同法理论上的所谓不安抗辩权问题，而在英美法中相类似的规定是“保证履行抗辩权”或“中途止付权”以及与此相关的“追回权”。根据最高人民法院对合同法的司法解释，本案可以适用不安抗辩权的规定予以处理。
不安抗辩权是指在双务合同中，存在履行合同义务的先后顺序，当在先履行义务的一方的给付存在不能获得对方回报的现实危险时，法律赋予其停止履行合同义务的权利。不安抗辩权具有以下法律特征：第一，不安抗辩权是一种自助权，并具有留置担保的属性。负有先履行义务的合同一方有证据证明对方不能为对待给付的实际危险时，即可行使不安抗辩权，无须经对方同意或经诉讼或仲裁，此乃其自助性特征；行使不安抗辩权后，当对方已为对待给付或提供了适当担保，则不得再行使该抗辩权，故而与留置担保权相类似。第二，不安抗辩权成立的前提是合同相对方的默示预期违约。预期违约导源于英美法的规定，是指一方当事人在合同规定的履行期到来前，明示或默示其将不履行合同，由此在双方当事人中产生的一定权利义务关系的合同制度。预期违约不同于实际违约，而默示预期违约是指合同一方以自己的行为表明不履行合同义务的情形，是与明示预期违约相对的一种预期违约形式。当对方默示预期违约时，负有先履行义务的守约方可以中止履行合同或中止履行准备，即行使不安抗辩权。
《中华人民共和国合同法》第六十八条规定：“应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）经营状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。”第六十九条规定：“当事人依照本法第六十八条的规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。”这即是对先履行义务的一方享有不安抗辩权的法律规定。据此，行使不安抗辩权应符合以下条件：第一，双方当事人因同一双务合同而互负债务，且该两项债务具有对价关系。第二，负先履行合同义务的一方因其先履行义务而必然承担对待履行不能实现的风险，当这一风险具有现实性时，即享有不安抗辩权。第三，后给付义务人未提供适当担保。
本案中，被告即享有不安抗辩权，理由是：首先，原被告双方因同一合同而互负债务，且该互负的债务具有对价关系，即原告负有协助被告建立符合GB/T9002（ISO9002）标准和ISM CODE的质量安全管理体系（“双标”体系），向被告介绍建立“双标”体系的专业咨询服务机构供被告选择，并派员组成工作组协助被告及其选定的专业咨询机构进行质量安全管理体系建立工作等义务；为此被告负有向原告支付服务费3万元的义务。其次，被告根据协议约定为先履行义务一方，即协议书签字后一周内先付1万元给原告；被告若履行该义务，被告即要承担原告不能对待履行的现实风险，而后来的事实证明原告的确丧失了履行债务的能力，本案至判决生效之日，原告也没有履行合同义务。最后，在被告行使或将行使不安抗辩权时，原告并未对其不能履行合同义务的默示预期违约提供适当担保。故被告行使不安抗辩权，拒绝按协议约定先行支付1万元服务费给原告是正当的，理应得到法院的支持。


贵州省贵阳市人民政府


贵阳市大气污染物排放许可证管理暂行办法

　（１９９４年８月１１日　贵阳市人民政府令第9号）


　　第一条　为改善大气环境质量，加强对排放大气污染物的防治和管理，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》和《贵州省环境保护条例》，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　凡在本市向大气排放二氧化硫、总悬浮微粒的单位和个体工商户（以下称排污单位），均须按本办法的规定办理大气污染物排放许可证（以下简称排污许可证），或大气污染物临时排放许可证（以下简称临时排污许可证），严禁无证排放。


　　第三条　市环境保护部门是本市大气污染物排放许可证管理发放的主管部门，负责制定许可证发放的实施方案。
　　市环境保护部门负责制定本市大气排污总控制量、分区控制容量及下达排污单位的排污控制指标。


　　第四条　排污单位必须在规定时间内，到环境保护部门办理排污申报登记手续，并提供控制排放大气污染物的有关技术资料。
　　环境保护部门根据大气污染物区域环境容量和排放总量控制指标，核准排污单位的排放量。对排放量不超出区域控制指标的单位颁发排污许可证；对排放量超出区域控制指标的单位，发给临时排污许可证，同时下达限期削减排放量指标；排污单位经治理已达区域控制指标的，换发排污许可证。


　　第五条　环境保护部门接到排污单位申报后，应当在一个月内予以批复。
　　不办理排污申报登记或拒领排污许可证的按无证排放处理。


　　第六条　排污单位排放大气污染物种类、数量、浓度、排放去向、排放方式发生变化时，应在发生变更前十五日，向环境保护部门申请变更登记并办理变更登记手续。
　　发生突发重大改变的，必须在改变后三天内，向环境保护部门申报排污变更登记。


　　第七条　新建、改建、扩建项目的排污单位，必须同步建设污染防治设施，并于竣工验收合格后一个月内，向环境保护部门办理排污申报登记，领取临时排污许可证。投产后一年内，按实际排放量重新申报，达到区域控制指标的，环境保护部门换发正式排污许可证。


　　第八条　排污许可证的有效期限为三年，临时排污许可证的有效期限为一年。排污单位必须在排污许可证或临时排污许可证有效期满三个月内到环境保护部门重新申请换证。有效期满而未申请换证，继续向大气排污的，按无证排放处理。


　　第九条　领取排污许可证的排污单位仍须缴纳排污费和承担其他法律规定的责任。


　　第十条　排污单位必须严格按照排污许可证或临时排污许可证规定的限值排放大气污染物，并接受环境保护部门的定期监测和监督管理。排污单位应积极配合，提供必要的资料。


　　第十一条　排污单位不再向大气排放污染物时，应将排污许可证缴还环境保护部门。


　　第十二条　排污单位必须在每月十日前填写报表，向环境保护部门报告上月排放大气污染物状况、排污总量和治理工程进度；每年元月十五日前报告上一年排放大气污染物总量和治理工程进度。


　　第十三条　本办法规定的排污许可证的发放、管理和处罚，市属和市属以上企（事）业单位、机关、团体由市环境保护行政管理部门负责；区属和区属以下企（事）业单位、机关、团体以及个体工商户由区环境保护行政管理部门负责。


　　第十四条　排污单位逾期未办理排放大气污染物申报登记或变更申报登记的，给予警告，责令限期申办，并处以三百元以上五千元以下罚款。


　　第十五条　排污单位拒报或谎报排污申请登记内容的处以三百元以上三千元以下罚款。同时在拒报或谎报期间追缴一至二倍排污费。


　　第十六条　排污单位超出排污许可证规定的排放指标，责令限期治理，逾期未完成排污削减量的，处以一万元以上五万元以下罚款。


　　第十七条　对无证排放的，处以一万以上五万元以下罚款，并追缴一至二倍排污费。


　　第十八条　被处罚的排污单位应在收到处罚决定通知书之日起十五日内履行处罚决定。逾期未履行，按所罚款额度每天加收百分之一的滞纳金。


　　第十九条　违反排污许可证规定指标，超量排放的，环境保护部门可吊扣排污许可证，责令限期治理。在规定时间内达到排放规定指标的，可以恢复排污许可证；排污单位在被吊扣排污许可证期间，仍向大气排放污染物，按无证排放处理。


　　第二十条　当事人对处罚决定不服，必须先按处罚决定执行，可以在接到处罚决定通知书之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级环境保护部门申请复议，对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的环境保护部门申请人民法院强制执行。


　　第二十一条　环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十二条　小河镇的发证管理工作，参照区的有关规定办理。


　　第二十三条　本办法具体应用中的问题由市环境保护部门负责解释。


　　第二十四条　本办法自公布之日起施行。