宪法效力问题研究

谢维雁


[英 文 名] On Validity of Constitution

[内容摘要] 宪法效力及对宪法效力的研究具有重要的实践和理论意义。认为宪法效力具有直接法律效力或间接法律效力都不科学，宪法具有效力即意味着宪法可以被直接适用或宪法具有“直接”法律效力，不存在宪法具有间接法律效力问题。宪法效力具有最高性、权威性、稳定性、全面性以及保障制度专门化与多元化的特点。宪法遵守和宪法适用是宪法效力实现的两种基本方式，而宪法效力的充分实现有赖于优化宪法实施的环境和完善宪法自身内容。

[关 键 词] 宪法效力 宪法遵守 宪法适用



前言：宪法效力的意义

宪法的效力，是指宪法的法律强制性和约束力，是宪法作为国家根本法对整个国家生活和社会生活进行调整所具有的最高法律效力。具体而言，它是指宪法在属时、属地、属人、属事四维度中的国家强制作用力[1]。 宪法效力问题，是宪政实践和理论的核心问题之一，也是立宪和行宪所面临的首要问题。其意义在于：第一，宪法具有法律效力是立宪主义理念即限制政府权力、保障人权的基本假定，也是制宪、行宪的正当性基础。宪法没有效力，则立宪主义理念不能实现，制宪沦为政治标签，行宪则只是政治与权力获得合宪性的工具。第二，宪法的效力是宪法规范与社会现实相统一的表现。宪法效力是宪法的普适性价值落实到社会实际的桥梁，是纸上的宪法转化为实际规范（活的宪法）的中介。宪法规范与社会现实处于动态平衡之中，一方面社会现实的发展要求宪法规范与之相适应，另一方面宪法规范又要规范社会现实，校正“越轨”行为。因此，宪法效力既体现了宪法的适应性，又体现了宪法的权威性。第三，宪法具有普遍效力，是宪政国家、法治社会的基本前提和重要特征。一切宪政国家、法治社会的制度措施的落实都最终依赖于宪法效力。宪法具有效力，是现代国家的道德基础和合法性源泉，也是现代社会生活方式或生存状态的理性根据。第四，法律效力的实质是国家强制作用力的实现，宪法是国家根本大法，其效力自然是国家强制作用力的根本实现形式。因此，宪法有无效力以及其效力的实现程度反映了国家强制力的实现程度，宪法效力关乎国家安危和社会稳定。

对宪法效力的研究也具有极为重要的意义。研究宪法效力的目的是更好地、更充分地实现宪法的效力。由于种种原因，我国宪法学界对宪法效力的研究尚不深入，鲜有系统而专门的论述，当前通行的宪法学教材也几乎都不涉及宪法效力问题。本文拟就宪法效力问题作一些基础性探讨，以期引起学界进一步深入的研究。



一、 直接效力与间接效力之争及评述

宪法的直接效力与间接效力之争起源于德国。其背景是欧洲大陆公法与私法划分传统。宪法直接效力说的代表人物是尼伯泰。直接效力说认为，宪法的约束对象不仅仅指国家权力，而且也应涉及到公民间的私人法律关系的领域，要把传统的私法领域纳入宪法的直接约束范围之内，以便切实维护公民的基本权益。直接效力说产生的社会根源在于，20世纪以来特别是第二次世界大战后，各种民间组织规模扩大，影响力增大并成为公民生活中第一依赖因素，其对公民基本权利的压抑和侵犯之可能性及现实性大为增加。但是，这种观点受到质疑，将公法（宪法）效力扩展到私法领域，包含着不能容忍的弊端：这将导致公法与私法的混淆、宪法与其他部门法的功能重叠，并抹煞了宪法所固有的基本属性[2]。于是，德国学者迪利赫、马温茨等提出了宪法的间接效力说，认为，“宪法规定虽然不对私人之间关系产生直接效力，但也不是没有关系，而是间接产生效力。……如果用公式来表示的话，那就是：公民的各项自由权利减去私法保障的部分等于宪法保障的领域”[3]。德国关于宪法直接效力与间接效力之争的焦点是作为公法的宪法在私法领域是否有效。

我国宪法学界关于宪法直接效力与间接效力的争论与此并无直接关联。目前，在我国主张宪法具有直接效力（简称为“直接效力论”）的学者是在以下两种意义上界定所谓“宪法的直接效力”的，一是指“宪法可以直接地在国家社会生活中发挥作用，不必通过其它部门作为中介”[4]。一是指宪法在法院的直接适用，“宪法应当具有直接的法的效力，这里法的效力的约束力或强制力是指在法院它有没有约束力，也就是指在发生了纠纷以后，它有没有被作为判断违法与否的标准”[5] 。实际上，上述关于宪法直接效力的含义可进一步抽象为：宪法具有直接适用性（不止于法院）。也有学者不承认宪法具有直接效力（简称为“间接效力论”）。主要理由包括：宪法规范比较原则，有待于其他一般法加以具体化和补充，如果不制定相应的普通法律加以补充，使之具体化，便无法据以为判断行为正确的标准，无法付诸实施。因此，宪法的效力是间接的而不是直接的，表现在，一是在处理具体案件中，宪法条文不能被直接引用；二是对于违宪行为，不能直接追究其法律责任[6]。

针对我国学界关于宪法直接效力与间接效力的论争，笔者认为：

第一，宪法“直接效力论”值得商榷。论者认为，“宪法的直接效力”，意味着宪法不通过部门法作为中介而直接在国家社会生活中发挥作用。这暗示：宪法通过部门法在国家社会生活中发生作用就是宪法具有间接法律效力。“直接效力论”者否认宪法具有间接效力，而意指宪法将完全不通过中介（部门法）直接在国家社会生活中产生法律效力。这一观点是不科学的，也难与实践相符。事实上，许多宪法条文并不直接作用于国家社会生活，而必须通过其它法律、法规的具体化才能实现。但我们并不能因此就说宪法仅具有间接法律效力。因为，判断宪法是否具有直接法律效力的标准不是看宪法能否直接在国家社会生活中发挥作用，而只能是看它相对于宪法调整对象而言是直接的还是间接的。部门法本身应该是宪法调整的对象，宪法规定的原则、精神及其他具体内容在部门法中得到遵从、维护即实现了宪法的效力，宪法就具有效力（即所谓“宪法的直接法律效力”），而不能认为必须在实际社会生活或具体社会关系中直接发生作用宪法才具有效力。以在法院直接适用作为宪法具有直接效力的唯一标准显得更不科学。因为，“法不只是评价性规范，它也将是有实效的力量。而从理念王国进入现实王国的门径，则是谙熟世俗生活关系的法官。正是在法官那里，法才道成肉身”[7]。宪法也不例外，它不仅仅是一种评价性规范，而必须为法官即法院适用，否则，宪法就不能称之为法律。

第二，宪法“间接效力论”也难以成立。首先，不制定相应的普通法律加以补充，使之具体化，宪法规范便无法付诸实施，这一说法是不正确的。普通法律“依据宪法制定”，本质上就是宪法的实施，即宪法效力的实现，而不是待普通法律在具体社会生活中发生效力后才间接地实现了宪法的效力。其次，即使以下说法是符合我国实际的，即宪法条文在处理具体案件中不能被直接引用，这也只是我国宪政建设中的不正常现象，表明我国早期宪政实践背离了法治的普适性原则，并不能成为宪法仅具有间接法律效力的依据。而事实上，尽管宪法条文在处理具体案件中不能被直接引用这一中国特有现象至今仍未得到根本改变，但宪法在法院的适用近年来获得了很大的进展。一方面，宪法学界对宪法在法院的适用即所谓宪法司法化倾注了极大的热情，对宪法司法适用性的研究取得了极富价值的成果[8]。另一方面，2001年最高人民法院就山东齐玉苓案的批复，被认为是中国宪法司法化的第一案，虽然这一说法并不确切（许多学者的研究表明，在此之前的地方法院早有依据宪法进行裁判的先例），但它彻底否定了“宪法不具有直接适用性”的观点。有学者对最高法院的这一批复提出了不同的意见，认为关于教育权根本无须依据宪法[9]。最近成都某法院又受理了完全以宪法条文为依据的平等权案。可以说，宪法在法院的全面适用目前仅仅是技术和时间上的问题，在理论上已不存在任何障碍。再次，间接效力论者认为，对违宪行为不能直接追究法律责任。这是一种完全错误而且有违事实的说法。不仅许多国家宪法都对违宪责任及追究作了具体而明确的规定，而且也有大量的实证案例。我国宪法虽未明确规定违宪构成但仍有追究违宪责任的原则规定，如现行宪法第5条规定：一切违反宪法的行为必须予以追究。

第三，以宪法的原则性和纲领性否定宪法的法律效力是不正确的。一些宪法学者认为，由于宪法具有原则性、概括性、纲领性和无具体惩罚性，因此宪法不能进入诉讼。这实质上是以宪法的原则性、概括性、纲领性和无具体惩罚性，否定了宪法的法律效力。因为，法律效力的一个重要方面便是司法效力，即能够进入诉讼。不能进入诉讼或不具有司法效力，意味着宪法没有法律效力。“法律制定出来就是要被实施、被执行的；没有不是为了实施、为了执行而制定法律的”[10]。宪法亦然。通过正式程序制定的宪法，其最直接的目标就是要具有法律效力，这是所有立宪主义理论的前提性预设。因此，宪法中的原则性、纲领性条款也应当具有法律效力。有学者认为，宪法中的原则性、纲领性条款是为了弥补具体法律之不足或漏洞的，甚至“在成文法国家，宪法存在的一个重要的理由就是弥补一般法律的漏洞，避免出现法律真空”[11]。这意味着，即使宪法的纲领性、原则性条款，也能够、应当而且必须进入诉讼，即必须获得适用。

第四，笔者认为，根本无须提出宪法直接效力或间接效力的学说，宪法具有“直接效力”是无须论证的。笔者在这里说的“直接效力”与前述直接效力论者的“直接效力”有质的区别。我所谓宪法直接效力即是宪法针对自身调整对象所具有的法律效力，而非针对社会现实和具体社会关系。因此，和其他任何部门法一样，说宪法具有效力即意味着宪法具有直接效力。说宪法具有间接法律效力，不仅存在理论上的荒谬性，而且具有极大的误导性，似乎宪法不能直接适用。法律效力只能是直接的，不存在仅具有间接效力的法律。因此，主张宪法仅具有间接法律效力即主张宪法没有法律效力。

第五，宪法具有最高法律效力的本质含义在于宪法的直接适用性。“最高法律效力”意味着：在效力不一的规范等级体系中，宪法居于最高地位，其效力比其他规范高。在其他规范与宪法规范相一致的情况下，直接适用其他规范。直接适用其他规范隐含着其他规范不能违宪，宪法在此仍然具有法律效力，宪法实现了对其调整对象——一般法律的约束，而不是直接作用于具体的社会关系。在其他规范与宪法规范不一致的情况下，应当直接适用宪法规范。因此，宪法具有最高法律效力即表明宪法可以被直接适用，具有所谓“直接”法律效力。

总之，笔者认为，宪法具有法律效力即意味着宪法的直接适用性，一部真正有效的宪法不可能具有间接法律效力。从世界范围看，有的国家为避免实践中所谓直接效力与间接效力的论争，在宪法中明确规定宪法具有直接法律效力。如俄罗斯联邦宪法（1993年）第15条第1款规定：“俄罗斯联邦宪法具有最高的法律效力和直接的作用，适用俄罗斯联邦全境”[12]。俄罗斯联邦宪法的直接效力表现在以下两个方面：一是俄罗斯联邦宪法法院直接依据俄罗斯联邦宪法条款和有关法律条款，审理宪法诉讼案；一是国家立法机关的立法活动，因为俄罗斯联邦现行宪法的许多条款要求制定颁布普通法律，立法活动使宪法条款得以执行[13]。



二、 宪法效力的特点

与一般法律效力相比，宪法效力具有如下特点：

（1）最高性。这是宪法效力最重要的特征。宪法效力的最高性，一方面根源于宪法作为国家根本法的地位，有人甚至认为，宪法的效力就是“指在一国法律体系中宪法的地位”[14]。另一方面根源于宪法是由人民制定的这一理论预设 [15]。宪法效力的最高性表现在：第一，宪法处于一国法律规范体系的最上层，是其他法律规范的最终依据，而且，其他法律法规都不得与宪法相抵触，任何违宪的法律不得生效或者须经由特定机关宣告其无效。在没有成文宪法的国家，如英国，议会有无上权威，它所制定的法律都是最高的，它的法律制度把一切法律（包括宪法法律）提高到了其他国家中宪法应有的高度[16]，这是英国宪法效力最高性的特殊表现。宪法效力的最高性是相对于其他法律而言的，有人将宪法的效力高于普通法律，称之为宪法的至上性[17]。宪法效力具有最高性的实质意义在于：一般法律规范与宪法条文相抵触时，一般法律规范失去效力，宪法条文可成为直接适用的依据。第二，宪法是一切组织和个人活动的根本准则，任何行为都不得违反宪法的规定。

（2）稳定性。宪法效力的稳定性不同于宪法的稳定性。宪法的稳定性，是指它比一般法律规范变动少，能在较长的时间内适用，能适应较大限度的社会变化[18]，它主要是指宪法的内容不轻易的修改、变化。宪法的稳定性是通过宪法效力的稳定性来实现的，但宪法效力的稳定性不涉及宪法内容的修改、变化，仅意味着一部生效的宪法在一段时间内无论在形式上还是事实上都保持着同等的效力，它表明了一部宪法有效规制社会生活的连续状态。我国1954年宪法存在了大约20年（在内容和形式上呈现出宪法的稳定性），但在1957年后其实施受到削弱，文革十年遭全面破坏，被不宣而废[19]，在以后的时间里宪法虽仍保持形式的稳定性，但宪法效力丧失了稳定性，并进而导致了社会的混乱。因此，宪法效力的稳定性直接体现了宪法的秩序价值，使人们能够依据宪法的“提示”理解自己及他人行为的性质与后果，从而对未来的生活作出有效的预测、规划、安排，促进社会的有序化。宪法作为国家根本大法，除了其内容和形式应具有稳定性即不轻易修改、变更外，其效力也必须保持稳定性，这是确保宪 政价值得以实现的一般前提条件。“一部有效的宪法可以引发人们对政治进程的稳定寄以期望的规则体系。稳定可行的宪法是社会稳定的制度和法律前提”[20]。
全国人民代表大会常务委员会


全国人民代表大会常务委员会关于加入《国际植物新品种保护公约（1978年文本）》的决定


（1998年8月29日通过）

第九届全国人民代表大会常务委员会第四次会议决定，加入《国际植物新品种保护公约（1978年文本）》。同时，声明如下：
在中华人民共和国政府另行通知之前，《国际植物新品种保护公约（1978年文本）》暂不适用于中华人民共和国香港特别行政区。


国际植物新品种保护公约（1978年文本）


（1961年12月2日制定，1972年11月10日、1978年10月23日在日内瓦修订）

目录
序言
第一条 公约的宗旨；联盟的组成；联盟所在地
第二条 保护方式
第三条 国民待遇；互惠
第四条 必须或可以保护的植物属和种
第五条 受保护的权利；保护的范围
第六条 享受保护的条件
第七条 品种的官方检验；临时性保护
第八条 保护的期限
第九条 行使保护权的限制
第十条 保护权的无效和撤销
第十一条 第一次注册申请的成员国的自由选择；在其他成员国的申请；在不同成员国中保护权的独立性
第十二条 优先权
第十三条 品种名称
第十四条 品种保护独立于种子生产、鉴定和销售的管理办法
第十五条 联盟的机构
第十六条 理事会的组成；投票权
第十七条 理事会会议的观察员
第十八条 理事会理事长和副理事长
第十九条 理事会会议
第二十条 理事会程序规则；联盟的行政和财务规则
第二十一条 理事会的任务
第二十二条 通过理事会决议所要求的多数
第二十三条 联盟办公室的任务；秘书长的职责；职员的任命
第二十四条 法律地位
第二十五条 帐目审计
第二十六条 财务
第二十七条 公约的修订
第二十八条 办公室和理事会会议使用的语言
第二十九条 保护植物新品种的特别协定
第三十条 公约在本国范围内的实施；联合利用审查机构提供服务的合同
第三十一条 签署
第三十二条 批准、接受或核准；加入
第三十三条 生效；先前文本的终止
第三十四条 受不同文本约束的国家之间的关系
第三十五条 有关受保护的植物属和种的信息交流；资料出版
第三十六条 领土
第三十七条 两种保护形式的例外规则
第三十八条 对新颖性要求的过渡性限制
第三十九条 现有权利的保持
第四十条 保留
第四十一条 公约期限及宣告退出公约
第四十二条 语言；保存机构的职责
考虑到1961年12月2日制定的国际植物新品种保护公约，经1972年11月10日补充文本修订，已成为保护育种者权利的国际合作中有价值的文本。
重申公约序言中阐述的原则，按照这些原则：
（a）各缔约方认为，无论是发展本国农业，还是保护育种者的权利，保护植物新品种至为重要；
（b）各缔约方意识到承认和保护育种者权利所导致产生的若干特殊问题，尤其是出于公共利益的要求对自由行使这种权利的限制；
（c）各缔约方认为对于许多国家极为重视的这些问题，应根据统一和明确的原则各自加以解决。
考虑到保护育种者权利的思想，已为许多未加入本公约的国家普遍接受；
考虑到有必要修订本公约的若干条款，以促进这些国家加入联盟；
考虑到有必要在实践中完善根据本公约成立的本联盟在行政管理方面的某些规定；
考虑到重新修订本公约是实现这些目标的最佳途径；经协议如下：
第一条 公约的宗旨；联盟的组成；联盟所在地
（1）本公约旨在承认和保证符合以下界定条件的植物新品种育种者及其合法继承者的权利（以下通称育种者）。
（2）本公约的缔约国（以下通称联盟成员国）组成植物新品种保护联盟。
（3）联盟及其常设机构设在日内瓦。
第二条 保护方式
（1）联盟各成员国可通过授予专门保护权或专利权，承认本公约规定的育种者的权利。但是，对这两种保护方式在本国法律上都予认可的联盟成员，对一个和同一个植物属或种，仅提供其中一种保护方式。
（2）对一个属或种内，以特定方式生殖或繁殖的品种或对某一最终用途的品种，各联盟成员国可以有限制地应用本公约。
第三条 国民待遇；互惠
（1）就承认和保护植物新品种育种者的权利而言，在不损害本公约专门规定的权利的前提下，在其中一联盟成员国居住或有注册办事机构的自然人和法人，只要他们遵守和履行这些国家为本国国民制定的规定和手续，就能享受这些国家根据其各自的法律给予或随后可能给予与该国国民同样的待遇。
（2）联盟成员国的国民，在其他任一联盟成员国既未定居也无注册办事机构者，也同样享受相同的权利，但必须履行对其培育的品种进行检测和对该品种的繁殖进行核查的义务。
（3）尽管有（1）和（2）款的规定，实施本公约的任何联盟成员国对某一属或种，将有权限制对该属或种实施本公约的其他各联盟成员国国民和在这些其他国任何一国定居或设有注册办事机构的自然人和法人的利益。
第四条 必须或可以保护的植物属和种
（1）本公约可适用于一切植物属和种。
（2）联盟成员国采取一切必要措施，逐步对尽可能多的植物属和种实施本公约的规定。
（3）（a）每个联盟成员国自本公约在其领土生效之日起，应至少对五个属或种实施本公约的规定。
（b）随后，每个联盟成员国于自本公约在其领土生效之日起的以下期限内，应对更多的属或种实施本公约的规定：
（Ⅰ）三年内至少有十个属或种；
（Ⅱ）六年内至少有十八个属或种；
（Ⅲ）八年内至少有二十四个属或种；
（c）若一联盟成员国按照第二条（2）款之规定在一个属或种内限制应用本公约，该属和种应仍被看作（a）和（b）项中规定的一个属或种。
（4）应意欲批准、接受、核准或加入本公约之任何国家的要求，理事会可以根据该国经济或生态的特殊条件，为该国决定减少第（3）款规定的最低限额，或延长该款规定的期限，或两者同时进行。
（5）应任何联盟成员国的要求，理事会可以根据该国在履行第（3）款（b）项规定的义务中所遇特殊困难，决定为该国延长第（3）款（b）项规定的期限。
第五条 受保护的权利；保护的范围
（1）授予育种者权利的作用是在对受保护品种的诸如有性或无性繁殖之类的材料进行下列处理时，应事先征得育种者同意：
--以商业销售为目的之生产；
--提供出售；
--市场销售。
无性繁殖材料应被认为包括整株植物。在观赏植物或切花生产中，观赏植物或其植株部分作为繁殖材料用于商业目的时，育种者的权利可扩大到以一般销售为目的而不是繁殖用的观赏植物或其植株部分。
（2）育种者可以根据自己指定的条件来授权。
（3）利用品种作为变异来源而产生的其他品种或这些品种的销售，均无须征得育种者同意。但若为另一品种的商业生产重复使用该品种时，则必须征得育种者同意。
（4）根据本国法律，或第二十九条所述特别协定，任何联盟成员国均可对某些植物属或种给予育种者大于第（1）款规定的保护权，特别是可延伸到已在市场销售的产品。授予这种权利的联盟成员国，对其他授予同等权利的联盟成员国的国民以及在这些联盟成员国定居或设有办事机构的自然人和法人的利益可以给予限制。
第六条 享受保护的条件
（1）凡符合以下条件，育种者应享有本公约提供的保护：
（a）不论原始变种的起源是人工的，还是自然的，在申请保护时，该品种应具有一个或数个明显的特性有别于已知的任何其他品种。“已知”的存在可参考以下因素：已在进行栽培或销售，已经或正在法定的注册处登记，已登在参考文献中或已在刊物中准确描述过。使品种能够确定和区别的特性，必须是能准确辨认和描述的。
（b）在向一个联盟成员国注册保护申请时：
（Ⅰ）该品种尚未经育种者同意在该国领土内提供出售或在市场销售，若该国法律另行规定，则不能超过一年。
（Ⅱ）藤本、林木、果树和观赏树木的品种，包括其根茎，经育种者同意在任何其他国家提供出售或已在市场销售不超过六年，或所有其他植物不超过四年。
与提供出售或在市场销售无关的品种的试种，不影响保护权。以提供出售或市场销售以外的方式成为已知品种的事实，不影响育种者的保护权。
（c）就该品种的有性或无性繁殖特性而言，必须是充分均质或一致的。
（d）该品种的基本特性必须是稳定的，即经过重复繁殖，或在育种者规定的特定繁殖周期中的各个周期结束时，品种的基本特性仍与原来所描述的一致。
（e）该品种应按第十三条的规定命名。
（2）育种者应根据提交申请所在联盟成员国的法律规定手续申请注册，包括缴纳费用；不得以上述规定以外的条件授予保护权利。
第七条 品种的官方检验；临时性保护
（1）品种按第六条规定的标准经过检验后，被授予保护权，这种检验适用于每个植物属或种。
（2）为便于检验起见，各联盟成员国的主管机关，可以要求育种者提供所有必需的信息、文件、繁殖材料或种子。
（3）任何联盟成员国，可以在注册申请至批准期间采取措施保护育种者的权利，以防止第三者侵权。
第八条 保护的期限
育种者所得权利有一定期限。自授予保护权之日起，保护期限不少于15年。藤本植物、林木、果树和观赏树木，包括其根茎，保护期为18年。
第九条 行使保护权的限制
（1）除非出于公共利益考虑，育种者可不受限制自由行使所给予的独占权利。
（2）若为了广泛推广品种而使育种者权利受到限制，该联盟成员国应采取一切必要措施，给予育种者相应之报酬。
第十条 保护权的无效和撤销
（1）如果确证，授予保护权时，第六条（1）款（a）项和（b）项所规定的条件未得到有效遵守，则将按照各联盟成员国国家法律的规定，宣布育种者的权利无效。
（2）当育种者不再向主管机关提供能产生在被授予保护权时其特性已明确规定的品种的繁殖材料时，其权利则被撤销。
（3）遇有下列情况，育种者权利将被撤销：
（a）经要求后并在规定的期限内，育种者未向主管机关提供审查品种所必需的繁殖材料、文件和情报信息，或者育种者不允许检查其保存品种的方法；
（b）育种者未在规定的期限内缴纳为保护其权利有效的费用。
（4）除因本条款规定之原因，育种者之权利不能无效或撤销。
第十一条 第一次注册申请的成员国的自由选择；在其他成员国的申请；在不同成员国中保护权的独立性
（1）育种者可按其意愿选择首次注册申请保护权的成员国。
（2）育种者无须等待首次注册申请保护的成员国授予保护权，纯上蚱渌稍惫岢霰；とǖ纳昵搿?
（3）根据本公约自然人或法人在不同联盟成员国申请保护所获权益，应独立于同一品种在其他国家获得的保护权，不论该国是否是联盟成员国。
第十二条 优先权
（1）凡已正式向一联盟成员国提出保护申请的育种者，欲在其他成员国提出申请，应享受为期12个月的优先权。优先权的时间从呈交首次申请之日起计算。呈交申请之日不计在内。
（2）为享受第（1）款之规定，再次申请必须包括保护权申请书，为首次申请提出优先权的请求书，并在三个月内呈交一份包括首次申请书的文件，该首次申请已经原受理主管机关证实为真实的文本。
（3）育种者可在优先权期满后四年内向其已经按第（2）款规定申请保护权的联盟成员国呈交该国法律和法规要求的补充文件。虽然该申请的优先权要求书被否决或撤销，该国仍可要求其在适当期限内呈交补充文件和材料。
（4）在第（1）款规定的期限内所出现的情况，诸如提出其他申请以及发表或使用该申请的主题，不应构成否定按前述条件所呈交的申请的理由，这些情况也不会给第三者带来任何权利或任何个人占有之权利。
第十三条 品种名称
（1）品种应以通用的名称命名。每个联盟成员国应保证，除第（4）款另有规定，注册登记的品种名称无权妨碍自由使用与该品种有关的名称，即使保护期满后也是如此。
（2）品种名称必须能识别品种。除沿用习惯外，不能仅用数字命名。名称不得对品种的特性、价值或类别，或对育种者的身份导致误解或混淆。尤其是名称必须与任何联盟成员国同一种或近似种的现有品种的名称有别。
（3）育种者应向第三十条第（1）款（b）项规定的主管机关提出名称申请。如经发现该名称不符合第（2）款之要求，该主管机关应不予以登记注册，并要求育种者在规定期限内提出另一种名称。品种名称应在按照第七条规定授予保护权时进行登记注册。
（4）不得影响第三者的在先权。若因在先权之故，禁止某人使用某品种名称而其根据第（7）款必须使用该品种名称时，第三十条（1）款（b）项规定的主管机关应要求育种者为品种提出另一名称。
（5）一个品种在所有的联盟成员国必须以同一种名称提出。第三十条（1）款（b）项规定的主管机关应据此登记注册名称。但若认为这种名称在该国不合适，则可以要求育种者更改名称。
（6）第三十条（1）款（b）项规定的主管机关，应保证所有其他此类主管机关收到有关品种名称的信息。尤其是名称的提出、登记和取消。第三十条（1）款（b）项规定的任何主管机关可以向发出名称信息的机关返回对此名称登记的意见。
（7）按第（4）款规定，在先权并不限制品种名称的使用。联盟成员国中的任何人提供出售或市场销售在该国受保护品种的有性或无性繁殖材料时，必须使用该品种的名称，即使在保护期满之后也是如此。
（8）当品种提供出售或市场销售时，应准予登记的品种名称与商标、商品名称和其他类似的标志连用，若连用这类标志，则该品种名称应易于识别。
第十四条 品种保护独立于种子生产、鉴定和销售的管理办法
（1）按照本公约授予育种者的权利，不受各联盟成员国采用的种子和繁殖材料的生产、鉴定和销售的办法管理。
（2）然而，这些办法应尽可能避免妨碍本公约各条款的实施。
第十五条 联盟的机构
联盟的常设机构是：
（1）理事会。
（2）总秘书处，定名为国际植物新品种保护联盟办公室。
第十六条 理事会的组成；投票权
（1）理事会由联盟成员国的代表组成。每个成员国将向理事会委派代表和候补代表各一名。
（2）代表或候补代表可配备助手或顾问。
（3）每个联盟成员国在理事会有一席投票权。
第十七条 理事会会议的观察员
（1）签署本公约文本的非联盟成员国国家，将被邀以观察员身份出席理事会会议。
（2）其他观察员或专家也可被邀出席这些会议。
第十八条 理事会理事长和副理事长
（1）理事会将在其成员中选举一名理事长和一名第一副理事长。还可选举其他副理事长。理事长不能主持工作时，第一副理事长代行理事长职权。
（2）理事长委任期为三年。
第十九条 理事会会议
（1）理事长召集理事会会议。
（2）理事会例行会议一年一次。此外，理事长可自行决定召集会议。若有三分之一成员国要求，理事长应在三个月内召集会议。
第二十条 理事会程序规则；联盟的行政和财务规则
理事会应建立其程序规则以及联盟的行政和财务规则。
第二十一条 理事会的任务
理事会的任务是：
（a）研究适当措施保障联盟利益和促进联盟发展；
（b）任命秘书长，并视需要任命一名副秘书长，决定二者的任期；
（c）审查联盟活动的年度报告，并制定今后的工作计划；
（d）向秘书长下达完成联盟任务的一切必要指令。秘书长的职责见第二十三条；
（e）审批联盟预算和按照第二十六条的规定确定各联盟成员国缴纳会费数目；
（f）审批秘书长呈交的帐目；
（g）按照第二十七条的规定，确定该条文所述会议的日期和地点，并采取必要的措施，做好会议筹备工作；
（h）总之，作出一切必要的决定，以保证联盟发挥有效作用。
第二十二条 通过理事会决议所要求的多数
理事会的任何决议需要出席会议的成员投票的简单多数通过。但是，第四条（4）款、第二十条、第二十一条（e）项、第二十六条（5）款（b）项、第二十七条（1）款、第二十八条（3）款或第三十二条（3）款规定的决议，理事会必须以出席投票成员的四分之三的票数通过。弃权票不计入投票数。
第二十三条 联盟办公室的任务；秘书长的职责；职员的任命
（1）联盟办公室执行理事会委托的一切职责和任务。它受秘书长的领导。
（2）秘书长向理事会负责；他负责执行理事会的决议。向理事会呈送预算供审批，并付诸执行。向理事会提交关于行政管理的年度报告，以及有关联盟活动及财务情况的报告。
（3）除第二十一条（b）项规定外，为有效完成联盟办公室的任务，任命和雇佣职员的条件按第二十条所述行政和财务规则予以确定。
第二十四条 法律地位
（1）本联盟具有法人资格。
（2）在任何一个联盟成员国的领土上，按照该国的法律，联盟享有行使其职责和实现其目标的必要法律资格。
（3）联盟与瑞士联邦政府签署设置联盟总部的协定。
第二十五条 帐目审计
按照第二十条所述有关行政和财务的规则进行审计，由理事会指定一成员国并与之达成协议，审议联盟的会计帐目。
第二十六条 财务
（1）联盟的费用来自于；
--联盟成员国每年会费；
--提供服务所得的报酬；
--杂项收入。
（2）（a）每个联盟成员国每年缴纳的会费占总会费额的份额，应参照联盟成员国会费中的支出总额和根据（3）款规定的会费份额数决定，所述的会费份额将根据（4）款的规定计算；
（b）会费份额的数目用整数或分数表示，但该数不得少于五分之一。
（3）（a）联盟成员国的国家自本公约文本在该国生效之日起，其所承担的会费份额数应立即与该生效之日前根据1972年补充修订的1961年公约该国已承担的会费份额数一样；
（b）就其他任何国家而言，该国在其加入联盟时，应向秘书长声明其所能承担的会费份额数；
（c）任何联盟成员国随时可向秘书长呈报一份声明，表明一个有别于上述（a）项或（b）项中会费份额数。如果是在公历年度的前六个月提出这一要求，即可在下一个公历年度开始之时实行；否则必须在提出要求后的再下一个公历年初实行。
（4）（a）在每个预算阶段，联盟成员国会费中的支出费用总额除以各成员国申请的会费份额总数，就得到每个会费份额的钱数；
（b）每个联盟成员国分摊的会费总额等于每个会费份额的钱数乘以该国所承担的会费份额数的积。
（5）（a）除（b）项的另行规定外，拖欠缴纳两年或两年以上的会费的成员国，在理事会不得行使投票权，中止投票权不免除该国所承担公约规定的义务，也不剥夺该国其他任何权利；
（b）如果向理事会证实拖欠缴纳会费是特殊的和不能避免的情况所致，理事会可以保留该成员国之投票权。
第二十七条 公约的修订
（1）本公约可由联盟成员国大会修订。这种会议的召开由理事会决定。
（2）至少半数以上的成员国出席会议，其决定才有效。修订公约文本需有六分之五的大多数联盟成员国出席会议。
第二十八条 办公室和理事会会议使用的语言
（1）联盟办公室使用英语、法语和德语行使其职责。
（2）理事会会议及其修订公约的会议应使用这三种语言。
（3）理事会视需要可以决定外加使用其他语言。
第二十九条 保护植物新品种的特别协定
联盟成员国保留有它们之间签署保护植物新品种的特别协定的权利，只要该协定不与本公约的条款相抵触。
第三十条 公约在本国范围内的实施：联合利用审查机构提供服务的合同
（1）每个联盟成员国都应采取一切必要措施实施本公约，尤其是：
（a）对法律给予适当的补救，以便有效地保护本公约规定的权利；
（b）建立一个保护植物新品种的专门机关，或将该保护工作委托给一个现有机关；
（c）保证向公众通报这种保护的有关事项，例如，至少要定期发表授予保护的新品种目录。
（2）联盟成员国的主管机关之间也可签署专门合同，旨在共同利用所委托的机关按第七条规定进行的品种审查服务以及所收集的必要的、供参考的品种材料和文件。
（3）各国交存批准、接受、核准或加入本公约文本的文件时，即应在本国法律范围内实施本公约的规定。
第三十一条 签署
所有联盟成员国以及出席通过本公约文本的外交会议的所有国家均可签署本公约文本。签署日期截止于1979年10月31日。
第三十二条 批准、接受或核准；加入
（1）任何赞同受约于本公约文本的国家应：
（a）如已签署本公约文本，交存批准书、接受书或核准书；
（b）如未签署本公约文本，则交存加入书。
（2）批准、接受、核准或加入书应交存秘书长。
（3）未签署本公约文本的任何非联盟成员国，在交婕尤胧榍埃φ髑罄硎禄峁赜谄浔竟墒欠穹媳竟嘉谋咎蹩畹囊饧Ｈ绲玫娇隙ㄖ鸶丛蚩山淮婕尤胧椤?
第三十三条 生效；先前文本的终止
（1）本公约文本在实现以下两个条件一个月后生效：
（a）交存的批准、接受、核准或加入书不少于五份；
（b）上述交存的文件中至少有三份为加入1961年公约文本的成员国家交存的。
（2）对按照（1）款（a）项和（b）项的规定交存批准、接受、核准或加入书的国家，本公约文本在上述国家文件交存一个月后生效。
（3）一旦本公约文本按（1）款的规定生效，任何国家不得加入曾被1972年补充文本修改过的1961年公约文本。
第三十四条 受不同文本约束的国家之间的关系
（1）受曾被1972年补充文本修订过的1961年公约文本约束的联盟成员国，自本公约文本在该国生效之日起，在与其他不受本公约文本约束的联盟成员国的关系中，将继续实施由上述补充文本修订过的上述公约文本，直到本公约文本也在那个其他联盟成员国生效为止。
（2）任何不受本公约文本约束的联盟成员国（“前文本”国家）可以在呈交秘书长的报告中宣布，该国在处理与通过批准、接受、核准或加入书受本公约文本约束成为联盟成员的国家（“后文本”国家）的关系中，将实施曾被1972年补充文本修订过的1961年公约文本。自任何这种通告之日一个月起直到本公约文本在该国生效为止，“前文本”国家在与“后文本”国家的关系中实施曾被1972年补充文本修订过的1961年公约文本，而“后文本”国家在与“前文本”国家的关系中则实施本公约文本。
第三十五条 有关受保护的植物属和种的信息交流；资料出版
（1）各非联盟成员国的国家，交存对本公约文本批准、接受、核准或加入书时，应向秘书长提交一份关于本公约文本在该国生效后，该国将按本公约文本的规定所保护植物属和种的目录清单。
（2）秘书长应根据从每个有关联盟成员国收到的通讯，公布以下信息：
（a）本公约文本在该国生效后，扩大本公约文本适用范围所增加的其他植物属和种；
（b）任何第三条（3）款规定的权利的使用；
（c）根据第四条（4）款或（5）款由理事会授予的权利的使用；
（d）任何关于第五条（4）款第一句规定的权利的使用，表明扩大的权利的性质，并详述这种权利适用的植物属和种；
（e）任何关于第五条（4）款第二句规定的权利的使用；
（f）关于该国法律含有第六条（1）款（b）项（I）目所允准的条款的事实，以及允准的期限；
（g）如果第八条提及的期限分别超过该条所规定的15年和18年，则应通报该国所规定的期限。
第三十六条 领土
（1）任何国家均可在其对本公约文本的批准、接受、核准或加入书中声明，或在此后任何时候以书面方式通知秘书长，本公约文本在声明和通知中指定的整个或部分领土范围适用。
（2）任何作出这种声明或通知的国家，均可随时通知秘书长，在整个或部分领土停止实施本公约文本。
（3）（a）按照（1）款发表的声明，与其所附的批准、接受、核准或加入书的同一日期生效。任何按照该款规定的致秘书长的通知，则在通知秘书长三个月后生效。
（b）按照（2）款发出的通知，在秘书长收到通知12个月后生效。
第三十七条 两种保护形式的例外规则
（1）虽然有第二条（1）款的规定，在本公约文本签署阶段结束以前，按第二条（1）款规定，对一个和同一个植物属或种提供不同保护形式的任何国家，如在签署本公约文本或交存对本公约文本批准、接受、核准或加入书时，已向秘书长报告这一情况，可以继续实行原来的做法。
（2）尽管有第六条（1）款（a）项和（b）项及第八条的规定，如有联盟成员国按（1）款规定，援用专利法保护，则该国可以按专利法保护期限以及专利标准给予保护。
（3）该国可以随时通知秘书长撤回其根据（1）款所做的通知。撤回通知的生效日期即为该国在通知中注明的日期。
第三十八条 对新颖性要求的过渡性限制
虽然有第六条的规定，但是，任何联盟成员国均可对该国第一次实施本公约文本之日即已存在的新育成品种所属的属或种的条款，在不为其他成员国增加义务的情况下，限制该条款中对品种新颖性的要求。
第三十九条 现有权利的保持
本公约将不影响联盟成员国国家法律或这些国家之间缔结的协定所规定的现有权利。
第四十条 保留
对本公约不允许保留。
第四十一条 公约期限及宣告退出公约
（1）本公约没有期限限制。
（2）任何联盟成员国经通知秘书长即可宣布退出本公约。秘书长应将该通知及时通告各联盟成员国。
（3）在秘书长收到通知的次年末，该通知生效。
（4）在通知生效日前，因本公约而获取的关于品种的权利不受影响。
第四十二条 语言；保存机构的职责
（1）本公约文本用法语、英语和德语各签署一份原件。在不同文本有异的情况下以法语文本为标准。原件由秘书长保存。
（2）秘书长将两份经证实的本公约文本副本，转送给出席通过本公约文本的外交会议的各国政府，并应请求转送任何其他国家的政府。
（3）经与出席上述会议对此公约有兴趣的国家的政府磋商后，秘书长应用阿拉伯语、荷兰语、意大利语、日本语、西班牙语及理事会指定的其他语言，制定正式文本。
（4）秘书长将在联合国秘书处登记本公约文本。
（5）秘书长应通告各联盟成员国政府以及出席外交会议签署本公约文本非联盟成员国政府有关批准、接受、核准和加入书的交存，以及按照第三十四条（2）款、第三十六条（1）款和（2）款、第三十七条（1）款和（3）款或第四十一条（2）款的规定而收到的通知和根据第三十六条（1）款所作的声明。